ละเอียดวิธีการคำนวณเป็นไปตามวิธีที่บริษัทจัดการกำหนด โดยบริษัทจัดการอาจพิจารณาใช้ Swing Pricing แตกต่างกันได้ในแต่ละวันท่ีมีการใช้เครื่องมือนี้ บริษัทจัดการขอสงวนสิทธิที่จะปรับเพิ่มหรือลดอัตรา Swing factor
กองทุนจนกว่าบริษัทจะมีงบการเงินครบ 12 เดือนนับแต่มีเหตุจำเป็น และสมควรนั้น 1.3 เงินกองทุนส่วนเพิ่มเพื่อรองรับความรับผิดจากการปฏิบัติงาน (operational risk) (1) ขนาดของเงินกองทุนให้อ้างอิงจากรายได้ที่
คู่มือฉบับนี้ไปใช้เป็นคู่มือประกอบการจัดทำแบบ 69-1 ด้วย สารบัญ หน้า ส่วนที่ 1 การประกอบธุรกิจและผลการดำเนินงาน 1. โครงสร้างและการดำเนินงานของกลุ่มบริษัท 7 2. การบริหารจัดการความเสี่ยง 23 3. การขับเคลื่อน
ทรัพย์สินของลูกค้าไปใช้ เว้นแต่เป็นกรณีที่ได้รับการยกเว้น และในกรณีที่ทรัพย์สินเป็นเงิน การที่ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาฯ นำไปแสวงหาผลประโยชน์อื่นใดจะต้องได้รับความยินยอมจากลูกค้า และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่คณะกรรมการ
เงินได้ที่สามารถขอคืนได้ในอนาคต ซึ่งเกิดจากผลแตกต่างชั่วคราวที่ใช้หักภาษี ขาดทุนทางภาษีที่ยังไม่ได้ใช้ยกไป และเครดิตภาษีที่ยังไม่ได้ใช้ยกไป ทั้งนี้ ให้เป็นไปตามที่ก าหนดใน มาตรฐานการรายงานทางการเงินที่
สามารถฟ้องทางแพ่งเพื่อเรียกค่าเสียหาย นอกจากนี้ โดยทั่วไปที่ปรึกษา ไม่ว่าจะเป็นที่ปรึกษาทางการเงินหรือที่ปรึกษากฎหมาย ต่างก็มีมาตรฐานในการประกอบวิชาชีพ ดังนั้น หากการให้ความเห็นของที่ปรึกษาดังกล่าวมิได้
ปริมาณของการประกอบธุรกิจ เพื่อให้ สามารถรองรับ operational risk เช่น การจัดการลงทุนที่ไม่เป็นไปตามนโยบายของกองทุน การค านวณ NAV ผิดพลาด ธุรกิจหยุดชะงักหรือระบบงานขัดข้องจนไม่สามารถใช้งานได้ตามปกติ การขาย
วัตถุประสงค์ในการเสนอขายหน่วยลงทุนคร้ังแรก ไม่เกิน 2,140,000 บาท ซึ่งจะเรียก เก็บจากกองทนุเมื่อมีค่าใช้จ่ายเกิดข้ึนตามจำนวนที่จ่ายจริง โดยในทางบัญชีจะตัดจ่ายเป็นค่าใช้จ่ายของ กองทุนรวมทุกวันตามระยะเวลาที่จะได้