securities brokerage, securities dealing, investment advisory service, securities underwriting, mutual fund management or private fund management; “ agent ” means a person who is appointed by a securities
provided in the application; (2) The licensee shall maintain the qualifications and arrangements set out under Clause 3 at all time during which it undertakes gold derivatives brokerage business; (3) The
position; (6) Fees charged on the derivatives transaction. Clause 4. Derivatives broker must show in the evidence of margin call at least the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the
แบ่งออกเป็น 10 ประเภท ได้แก่ 1. กองทุนรวมตลาดเงิน (Money Market Fund) คือ กองทุนรวมที่ มีนโยบายการลงทุนในเงินฝากและตราสารหนี้ที่มีกำหนดชำระเงินต้นเมื่อทวงถาม หรือมีอายุคงเหลือไม่เกิน 1 ปี กองทุนรวมตลาด
companies are able to set a priority of works and allocate its resources for business continuity management effectively. At least, companies should conduct a risk assessment and business impacts analysis once
, the maintenance of net capital complies with the rules as stipulated in the Notification of the Securities and Exchange Commission, as the case may be; (b) In case of mutual fund management company or
direct connection to the undertaking of securities or derivatives business; “ intermediary ” means a securities company or derivatives intermediary, excluding venture capital fund management company or
tables attached hereunder: “ intermediary ” means a securities company or a derivatives intermediary; “ fund management company ” means a securities company licensed to undertake securities business in the
ได้ระดับหนึ่งว่า คณะกรรมการกองทุนจะสามารถปฏิบัติหน้าที่ได้ตาม เจตนารมณ์ของกฎหมาย เพื่อประโยชน์ของกองทุนโดยรวม 3.1 กองทุนที่มีนายจ้างหลายราย (pooled fund) ( ปัญหา (1) ในปัจจุบันมีการจัดตั้งกองทุนสำรอง
attached hereunder: “ intermediary ” means a securities company or a derivatives intermediary. “ fund management company ” means a securities company licensed to undertake securities business in the category