หมายเหตุ : ชื่อต่าง ๆ ที่น าเสนอเป็นนามสมมติที่สร้างขึ้นประกอบตัวอย่างการอธิบายเพื่อความเข้าใจ ในเอกสารรับฟังความคิดเห็น ตัวอย่างท่ี 1 บล. Siam Broker รับค าสั่งซื้อขายหลักทรัพย์จากลูกค้าผ่านช่องทาง online
(“sales conduct”) ปรับปรุงแนวทางการให้ค าแนะน าแก่ผูล้งทุนใน sales conduct ของผูแ้นะน าการลงทุน ของบริษทัหลกัทรัพย ์(broker) โดยตอ้งใหข้อ้มูลกองทุน/ทรัสต ์แนะน าถึงลกัษณะและความเส่ียงของ กอง leasehold อายเุ
ำหรับ traditional broker ท่ีมีกำรท ำธุรกรรมในฐำนะตวัแทนลูกคำ้ ดงันั้น ส ำนกังำนจึงเห็นควรใหผู้ใ้หบ้ริกำร investment advisor สำมำรถต่อยอดกำรใหบ้ริกำรใหค้ ำแนะน ำ/ วำงแผนกำรลงทุน โดยส่งต่อค ำสั่งซ้ือขำย
ทรัพย์ ที่จำกัดเฉพาะ หน่วยลงทุน (limited broker, dealer, underwriter license) (limited BDU) มีผลบังคับใช้แล้ว บริษัทประกันชีวิตจะต้องได้รับใบอนุญาตดังกล่าวก่อนจึงจะเสนอขายกรมธรรม์ unit link ได้ ทั้งนี้
วา่ส่ีปีในช่วงระยะเวลาเจด็ปีก่อนวนัท่ีไดรั้บการแต่งตั้งในต าแหน่งดงักล่าว 1 ตวัเอนเป็นหลกัเกณฑปั์จจุบนัส าหรับบริษทัหลกัทรัพย ์(Broker) อยูแ่ลว้ หนา้ 9 2. ประสบการณ์ท างานท่ีเก่ียวขอ้งกบัตลาดเงินหรือตลาดทุ
* ไมรวมคานายหนาซื้อขายหลักทรัพยและคาธรรมเนียมตาง ๆ ท่ีเกิดข้ึนจากการซื้อขายหลักทรัพย (Excluding Broker Commission) คาธรรมเนียมขางตนรวม ภาษีมูลคาเพิ่ม, ภาษีธุรกิจเฉพาะ และภาระภาษีอ่ืนใดที่เก่ี
¹ÕÂÁµèÒ§ æ ·ÕèàกỐ ¢Ö鹨ÒกกÒë×éÍ¢ÒÂËÅÑก·ÃѾÂì (Excluding Broker Commission) ¤èÒ¸ÃÃÁà¹ÕÂÁ¢éÒ§µé¹ÃÇÁÀÒÉÕÁÙŤèÒà¾ÔèÁ , ÀÒÉÕ̧ ØÃกÔ̈ ੾ÒÐ áÅÐÀÒÃÐÀÒÉÕÍ×è¹ã´·ÕèàกÕèÂÇ¢éͧáÅéÇ (Including Value Added Tax, Specific
¸ÃÃÁà¹ÕÂÁµèÒ§ æ ·ÕèàกỐ ¢Ö鹨ÒกกÒë×éÍ¢ÒÂËÅÑก·ÃѾÂì (Excluding Broker Commission) ¤èÒ¸ÃÃÁà¹ÕÂÁ¢éÒ§µé¹ÃÇÁÀÒÉÕÁÙŤèÒà¾ÔèÁ , ÀÒÉÕ̧ ØÃกÔ̈ ੾ÒÐ áÅÐÀÒÃÐÀÒÉÕÍ×è¹ã´·ÕèàกÕèÂÇ¢éͧáÅéÇ (Including Value Added Tax
¹¨ÒกกÒë×éÍ¢ÒÂËÅÑก·ÃѾÂì (Excluding Broker Commission) ¤èÒ¸ÃÃÁà¹ÕÂÁ¢éÒ§µé¹ÃÇÁÀÒÉÕÁÙŤèÒà¾ÔèÁ , ÀÒÉÕ̧ ØÃกÔ̈ ੾ÒÐ áÅÐÀÒÃÐÀÒÉÕÍ×è¹ã´·ÕèàกÕèÂÇ¢éͧáÅéÇ (Including Value Added Tax, Specific Business Tax and
èÒ·Ñé§ËÁ´ * (Total*) * äÁèÃÇÁ¤èÒ¹ÒÂ˹éÒ«×éÍ¢ÒÂËÅÑก·ÃѾÂìáÅФèÒ¸ÃÃÁà¹ÕÂÁµèÒ§ æ ·ÕèàกỐ ¢Ö鹨ÒกกÒë×éÍ¢ÒÂËÅÑก·ÃѾÂì (Excluding Broker Commission) ¤èÒ¸ÃÃÁà¹ÕÂÁ¢éÒ§µé¹ÃÇÁÀÒÉÕÁÙŤèÒà¾ÔèÁ , ÀÒÉÕ̧ ØÃกÔ̈ ੾ÒÐ