decision) ได้ ความในวรรคหนึ่ง (ข) (ง) (จ) และ (ฉ) ในส่วนที่กำหนดให้พิจารณาคุณสมบัติของกรรมการอิสระของผู้ขออนุญาตในช่วงสองปีก่อนวัน
ขององค์คณะ (collective decision) ได้ ความในวรรคหนึ่ง (ข) (ง) (จ) และ (ฉ) ในส่วนที่กำหนดให้พิจารณาคุณสมบัติของกรรมการอิสระของ
การซื้อขายสัญญา ซื้อขายลวงหนาที่มีสินคาหรือตัวแปรเปนสินคาเกษตร โดยบุคคลดังกลาวสามารถตัดสินใจซื้อขาย สัญญาซื้อขายลวงหนาเพื่อลูกคาเปนปกติ (day-to-day decision) ไดตามความยินยอมที่ลูกคาไดแสดง
Activity Report 2016_En INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2016 INDEPENDENT AUDIT INSPECTION ACTIVITIES REPORT 2016 Executive Summary...................02 Quality Assurance Review Panel................04 Activities for Enhancing Audit Quality...................05 Summary of Audit Inspection Results A. Firm Level...................08 B. Engagement Level...........................28 Root Cause Analysis...................42 Framework and Focuses in 2017...................44 Essential St...
determination method by Baker Tilly Corporate Advisory Services (Thailand) Limited, which is the financial advisor in the list of financial advisors approved by the Office of Securities and Exchange Commission
20T H ANNIVERSARY 1 Securities and Exchange Commission, Thailand Annual Report 2012 SEC ANNUAL REPORT 20122 THE YEAR OF CHANGE The year 2012 was the time for change to become the visionary partner whose balance between proactive and preventive approaches has led to stakeholders’ confidence in the Thai capital market. THE YEAR OF CHANGE 20T H ANNIVERSARY 1 02 MESSAGE FROM THE CHAiRMAN 04 MESSAGE FROM THE SECRETARY-GENERAl 06 SEC BOARd 09 CApiTAl MARkET SupERviSORY BOARd 12 ExECuTivE OFFiCERS 13 O...
ดำเนินกิจการ ของผู้ขออนุญาต บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย บริษัทร่วม บริษัทย่อยลำดับเดียวกัน ผู้ถือหุ้นรายใหญ่ หรือ ผู้มีอำนาจควบคุมของผู้ขออนุญาต โดยมีการตัดสินใจในรูปแบบขององค์คณะ (collective decision) ได้ เพ่ื
decision) ได ้ ในกรณีท่ีบุคคลท่ีผูข้ออนุญาตแต่งตั้งใหด้ ารงต าแหน่งกรรมการอิสระเป็นบุคคล ท่ีมีหรือเคยมีความสัมพนัธ์ทางธุรกิจหรือการใหบ้ริการทางวชิาชีพเกินมูลค่าท่ีก าหนดตามวรรคหน่ึง (ง) หรือ (ฉ) ใหผู้ข้อ
decision) ได้ตามความยินยอมที่ลูกค้าได้แสดงเจตนาไว้กับผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ไม่ว่าบุคคลดังกล่าวจะมีการให้คำแนะนำการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าวด้วยหรือไม่ก็ตาม “การ
เพื่อลูกค้าเป็นปกติ (day-to-day decision) ได้ตามความยินยอมที่ลูกค้าได้แสดงเจตนาไว้กับผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ทั้งนี้ ไม่ว่าบุคคลดังกล่าวจะมีการให้คำแนะนำการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้าดังกล่าว