assurance that it is not continuing a relationship, which should be discontinued. 8 Does the firm have any particularly risky clients or risky industry? - Finance and Securities - Banking - Digital Assets

agent; “mutual fund rating” means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or

Thailand Taxonomy Board The Thailand Taxonomy Board is established to develop Thailand Taxonomy, a classification system of economic activities deemed as environmentally-sustainable. The Board comprises agencies from both the public and private sectors to ensure all sectors’ views are reflected. In the initial phase, the list of agencies is as follows: 1. Bank of Thailand (BOT)* 2. The Securities and Exchange Commission, Thailand (SEC)* 3. Office of Natural Resources and Environmental Policy and...

เป็น plain product ที่มีความเสี่ยงสูง (plain/risky product) ซึ่งก าหนดให้ sales process มีลักษณะเช่นเดียวกับ complex product (ดูรายละเอียดข้อ 3.1 หน้า 11-14 ของเอกสารฉบับนี้) ก. infrastructure fund และ

risky because the work offshored is still at a low level. 6. Audit risks related to developments in the audit firms and profession Auditor liability: ongoing legal cases are testing auditor liability; the

สร้างความแข็งแกร่งและยืดหยุ่นให้แก่ผู้ลงทุน โดยเทคโนโลยีอาจทำให้ผู้ลงทุนรายย่อยมีแนวโน้มที่จะรับความเสี่ยงจากการซื้อขายหลักทรัพย์ (take risky trading) ซึ่งส่วนหนึ่งอาจมาจากการที่ผู้ลงทุนไม่ได้รับข้อมูล

) -2- “mutual fund rating”2 means giving advice or opinion or suitability of investment in a mutual fund in comparative value and may be giving a sign or other symbol for supplementing such advice or

ตองผานตัวกลาง 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทแบบ PO 2) เสนอขายตราสารหนี้ที่มีความซับซอน/ ความเสี่ยงสูง (“ตราสารหนี้ complex/risky”)1 ตอ HNW 1) เสนอขายตราสารหนี้ทุกประเภทตอ II 2) เสนอขายตราสารหนี

------------------------------------------------------ กรณีที่เป็นระบบสารสนเทศเพื่อการซื้อขายหลักทรัพย์ (trading system) ให้เพิ่มรายละเอียดชื่อย่อหลักทรัพย์ (securities symbol) / หมายเลขบริษัทสมาชิก (broker No. 4 หลัก : xxxx) / เลขที่คำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์

------------------------------------------------------ กรณีท่ีเป็นระบบสารสนเทศเพ่ือการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (trading system) ให้เพ่ิมรายละเอียดช่ือยอ่หลกัทรัพย ์ (securities symbol) / หมายเลขบริษทัสมาชิก (broker No. 4 หลกั : xxxx) / เลขท่ีค าสั่งซ้ือขาย หล