verify the appropriateness and evaluate both the ethical risks and the ability to perform work of the staff. Nonetheless, the SEC encourages the firm to set out the policies that limit its staffs’ capacity
, audits of revenue recognition based on the percentage of completion method, and assessments of the appropriateness of management’s use of going concern assumption. Our root cause analysis has revealed that
(6 (42?>,?,?>4> 5ก,? BกC3CGQ 6 4 9
ฟังควำมคิดเห็น : 1. เสนอให้ยกเลิกกำรทบทวน customer profile ทุกปีส ำหรับกองทุนที่จัดให้มี employee’s choice เน่ืองจำกสมำชิกต้อง update ข้อมูล suitability test ทุก 2 ปี อยู่แล้ว 2. เสนอให้ไม่ต้องท ำ
ตองทําความรูจกัผูลงทุน และนําเสนอหนวยลงทนุที่เหมาะสมกับผูลงทุน (suitability) เชน การกําหนดกลุมผูลงทุนจากแบบสอบถาม (questionnaire) การกําหนดประเภทกองทนุรวมตามระดบัความเสี่ยง (risk spectrum) และ
) providing suitability test for retail investors. The SEC also seeks public comments on shelf filing whereby a series of fundraising would be allowed after an initial approval is granted, and eligibility
mentioned land of approximately THB 170 million. 6 Consequently, in Carnival Magic’s Board of Directors’ Meeting no. 6/2017 held on 30th June 2017, the Board of Directors had considered the appropriateness of
ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน (เลขที่ อกธ. 22/2556) เอกสารรับฟังความคิดเห็น แบบสำรวจความคิดเห็น
การแก้ไขหลักเกณฑ์ในการยกเว้นให้ผู้ได้รับการจดทะเบียนเป็นผู้ค้าสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และผู้จัดการเงินทุนสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ไม่ต้องทำ suitability test กับผู้ลงทุนสถาบัน (เลขที่ อกธ. 18/2556) เอกสารรับ