ผ่านมาพบว่าเรื่องนี้มีจำนวนลดลงเรื่อยๆ และประมาณ 75% เป็นเรื่องที่ไม่ได้อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของ ก.ล.ต. เช่น การชักชวนให้ซื้อขายเงินตราต่างประเทศ สินค้าเกษตร และทองคำ (gold spot) เป็นต้น ซึ่งหลายกรณีมี
/> 2. แม้ตามเอกสารจะแสดงว่าเป็นการซื้อขายในรูปแบบ gold spot แต่ว่าทางปฏิบัติคู่สัญญาประสงค์ที่จะไปชำระราคากันในอนาคตก็เข้าข่ายเป็นสัญญาซื้อขายล่วงหน้าได้ 3. หากบริษัทได้แสดงตัวว่าตนเอง
ต้องพิจารณาความสามารถของลูกค้าในการวางหลักประกันรักษาสภาพก่อนระยะเวลาส่งมอบสินค้า (spot month margin) และทรัพย์สินเพื่อการส่งมอบสินค้า (delivery deposit) เพิ่มเติมด้วย นอกจากนี้ ผู้ประกอบธุรกิจต้องมี
“สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรางวัลหน่วยงานดีเด่นดา้นการใช้ธรรมาภบิาลข้อมูลภาครัฐ ปี 2564 (DG Awards 2021) และรางวลัชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) ครั้งท่ี 10” เมษายน 2565 เรียน ผู้จัดการ ศูนย์
กำหนดรหัสผ่าน (password)ใน การเข้าสู่ระบบงานคอมพิวเตอร์อย่างรัดกุมเพียงพอ การมิได้จำกัดและควบคุมให้เฉพาะเจ้าหน้าที่ที่มีอำนาจหน้าที่เกี่ยวข้องในการเข้าออกศูนย์คอมพิวเตอร์ เป็นต้น 2. Integrity Risk : เป็น
“ส ำนักงำน ก.ล.ต. ได้รับรำงวัลรัฐบำลดิจิทัล ปี 2563 (DG Awards 2020) และรำงวัลชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) คร้ังท่ี 9 (ปี 2562)” สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 333/3
“ส ำนักงำน ก.ล.ต. ได้รับรำงวัลชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) คร้ังท่ี 9 (ปี 2562)” 22 มิถุนายน 2563 เรียน ผูจ้ดัการ บริษทัหลกัทรัพยท่ี์ไดรั้บใบอนุญาตให้ประกอบธุรกิจหลกัทรัพยป์ระเภท การ
“สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรางวัลรัฐบาลดิจิทลั ปี 2563 (DG Awards 2020) และรางวลัชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) ครั้งท่ี 9 (ปี 2562)” 12 พฤศจิกายน 2564 เรียน หัวหน้าสำนักงานสอบบัญชีในตลาดทุน
efficiency, fairness, transparency, and integrity, as demonstrated through the diligent work of the SEC family, generation after generation, throughout the past two decades. And I wish to see our team effort
“สำนักงาน ก.ล.ต. ได้รับรางวัลรัฐบาลดิจิทัล ปี 2563 (DG Awards 2020) และรางวัลชมเชยองค์กรโปร่งใส (NACC Integrity Awards) ครั้งที่ 9 (ปี 2562)” ธันวาคม 2564 เรียน ผู้จัดการผู้ประกอบธุรกิจสินทรัพย์