Band และใช้การซื้อขายแบบ Auction สำหรับหุ้นที่อยู่ในมาตรการกำกับการซื้อขาย และการทบทวนเกณฑ์ การดำเนินการ (sanction) กับลูกค้าที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม รวมทั้งการเปิดเผยรายชื่อลูกค้าที่ส่งคำสั่งไม่ เหมาะสม
; or (G) any other appropriate sanction provided for in the rules of the Board. Reference : https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/PLAW-107publ204/html/PLAW-107publ204.htm เอกสำรแนบ 1 https://www.gpo.gov/fdsys
, act or refrain to act in order to comply with this Notification. Clause 15 In case a derivatives dealer breaches this Notification, the derivatives dealer shall be liable to administrative sanction
order to comply with this Notification. Clause 15 In case a derivatives dealer breaches this Notification, the derivatives dealer shall be liable to administrative sanction under Section 111 in
order to comply with this Notification. Clause 15 In case a derivatives dealer breaches this Notification, the derivatives dealer shall be liable to administrative sanction under Section 111 in
มีความคืบหน้าเป็นอย่างมากในการผลักดันการแก้ไขกฎหมายหลายฉบับ ได้แก่ กฎหมายหลักทรัพย์เพื่อเพิ่มมาตรการลงโทษทางแพ่ง (civil sanction) และองค์กรกำกับดูแลตนเองในตลาดทุน (SRO) การดำเนินคดีแบบกลุ่มในประมวล
period was over; (2) I was subject to the civil fine imposed by the Civil Sanction Committee with the written notice, and it has not yet surpassed the period specified by the SEC Office (the maximum period
กฎหมายเพิ่มเติมมาตรการทางแพ่ง (civil sanction) ตลอดจนการดำเนินคดีแบบกลุ่ม (class action) ตามข้อกำหนดในประมวลกฎหมายวิธีพิจารณาความแพ่ง ที่ช่วยเพิ่มประสิทธิภาพในการบังคับใช้กฎหมาย การแก้ไข พ.ร.บ. หลัก
กฎหมายเพิ่มเติมมาตรการทางแพ่ง (civil sanction) ตลอดจนการดำเนินคดีแบบกลุ่ม (class action) ตามข้อกำหนดในประมวลกฎหมายวิธีพิจารณาความแพ่ง ที่ช่วยเพิ่มประสิทธิภาพในการบังคับใช้กฎหมาย การแก้ไข พ.ร.บ. หลัก
หน่ึง โดยเฉพาะอยา่งยิง่จากสิทธิประโยชน์ทางภาษีท่ีกองทุนรวมและผูถื้อหน่วยลงทุนของ กองทุนรวมไดรั้บ 3. มิใหบุ้คคลหรือกลุ่มบุคคลเดียวกนัเพียงรายใดรายหน่ึง มีอ านาจแทรกแซงการจดัการ กองทุนรวม (dominate) ได ้ ส