) 10/10/2014 01/01/2015 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Sor Thor. 15/2558 Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries 07/04/2015 16/05/2015
Intermediaries (Synopsis) 10/10/2014 01/01/2015 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Sor Thor. 15/2558 Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries 07/04
/2015 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Sor Thor. 15/2558 Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries 07/04/2015 16/05/2015 Contact The
Intermediaries (Synopsis) 10/10/2014 01/01/2015 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Sor Thor. 15/2558 Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries 07/04
/2015 Notification of the Office of the Securities and Exchange Commission Sor Thor. 15/2558 Rules in Detail related to Proprietary Trading of Intermediaries 07/04/2015 16/05/2015 Contact The
Transactions (section 98(4)) |- Securities Borrowing and Lending (section 98(5)) |- Short Sale Provisions (section 98(5)) |- Proprietary Trading |- Other Business Undertaken by Securities Companies
. Nor Por. 2/2562. Re: Determining Policies, Measures and Operating Systems concerning Acts That May Cause Conflicts of Interest with Clients of Securities Companies and Proprietary Trading of Securities
หลักเกณฑ์ และวิธีการเกี่ยวกับการลงทุนในหลักทรัพย์เพื่อบริษัท (proprietary trading)("ประกาศ prop trade") โดยเพิ่มหลักเกณฑ์การควบคุมการลงทุนในบัญชีประเภท day trade ซึ่งมีผลใช้บังคับเมื่อวันที่ 1 พฤศจิกายน
เพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ (proprietary trading) จัดให้มีระบบบริหารจัดการและระบบบริหารความเสี่ยงที่อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนดังกล่าว โดยอย่างน้อยต้องดำเนินการให้เป็นไปตามแนวทาง
หน้าที่ที่ได้รับมอบหมายเท่านั้น รวมทั้งต้องไม่มีลักษณะงานหรือตำแหน่งงานที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ เช่น ผู้ที่ทำหน้าที่ในการซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อบัญชีบริษัท (proprietary trading) เป็นต้น ทั้งนี้ บริษัท