>: 01/09/2549 วันที่ตอบ : 11/09/2549 คำถาม : บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แห่งหนึ่งได้มอบหมายให้
สนับสนุนการขาย” โดย บล. B ทำหน้าที่เป็นผู้สนับสนุนการขายให้กับ บลจ. A อีกช่วงหนึ่ง จึงมีข้อสงสัยว่า การที่ บลจ. อื่น จ้าง บลจ. A เป็นผู้สนับสนุนการขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนแล้ว บลจ. A จะสามารถทำ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กน. 9/2547 เรื่อง การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กข. 10/2547 เรื่อง การจดทะเบียนเป็นผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า
ก.ล.ต. เพิกถอนการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านตลาดทุนเป็นเวลา 10 ปี รายนายพิสิษฐ์ ผ่องเผือก ขณะกระทำผิดสังกัดบริษัทหลักทรัพย์ แอพเพิล เวลธ์ จำกัด (มหาชน) กรณีหลอกลวงลูกค้าหลายราย จัดทำเอกสารเป็น
ก.ล.ต. ไม่รับพิจารณาคำขอความเห็นชอบเป็นผู้สอบบัญชีในตลาดทุนของนายชนันท์กรณ์ สถิรประภากุล เป็นเวลา 1 ปี ตั้งแต่วันที่ 7 ธันวาคม 2555 หลังตรวจพบปฏิบัติงานบกพร่องและไม่เป็นไปตามมาตรฐานการสอบบัญชีใน
อาคารเอ ชั้น 2) สำหรับมูลหนี้ทุกประเภท(3) สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เฉพาะผู้ถือหุ้นกู้ ซึ่งเป็นบุคคลธรรมดา (4) ชุมนุมสหกรณ์ออมทรัพย์แห่งประเทศไทย ถนนนครอินทร์ สำหรับหุ้น
) ซึ่งได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าค้าและจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ที่เป็นหน่วยลงทุน (Limited Broker Dealer and Underwriter: LBDU) และในเวลาต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับและส่งเสริมการ