ดงคาเปนลบ Equivalent position หรือ สถานะเทียบเทา หมายถึง สถานะเทยีบเทาสินทรัพยอางอิงท่ีเกิดจากการ แปลงคาอนพุนัธตามหลกัการ building-block approach General market risk หมายถึง คาความเสีย่งที่เกิด
นี้หรือไม่ ข. เป้าหมายการลงทุน ลักษณะผลตอบแทนและความเสี่ยง ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย ของผลิตภัณฑ์ นี้เหมาะสมกับลูกค้าของ LBDU หรือไม่ ค. ช่องทางการขายที่มีอยู่เหมาะสมหรือไม่ เช่น ผ่านผู้แนะนำการลงทุน
) ผู้ขออนุญาตหรือการเสนอขายหุ้นมีลักษณะหรือรูปแบบเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ แต่มีข้อเท็จจริงซึ่งทำให้พิจารณาได้ว่าความมุ่งหมายหรือเนื้อหาสาระที่แท้จริง (substance
) ผู้ขออนุญาตหรือการเสนอขายหุ้นมีลักษณะหรือรูปแบบเป็นไปตามหลักเกณฑ์หรือเงื่อนไขที่จะได้รับอนุญาตตามประกาศนี้ แต่มีข้อเท็จจริงซึ่งทำให้พิจารณาได้ว่าความมุ่งหมายหรือเนื้อหาสาระที่แท้จริง (substance
ความสัมพันธทางธุรกิจ เกินระดับนยัสําคัญสําหรับธุรกรรมปกติ เชน การฝากเงิน การไดรับสินเชื่อ เปนตน หรือ อาจใชแนวทางผอนผันเชนเดียวกับรายการที่เกี่ยวโยงกนั กลาวคือ ใหคณะกรรมการอนุมัติ ผอนผันในหลกัก
และครบถ้วน โดยมีประเด็นส าคัญที่ส านักงานเห็นด้วยและไม่เห็นด้วยกับผู้ให้ความเห็น ดังนี้ 3.1 ประเด็นท่ีมีการแก้ไขหรือเพิ่มเติมจากการรับฟังความคิดเห็น (1) การเปิดเผยค าเตือนเกี่ยวกับลักษณะและความเสี่ยง
; และ “ข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์” ให้มีความหมายเช่นเดียวกับบทนิยามของคำดังกล่าวที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วยการกำหนดบทนิยามในประกาศเกี่ยวกับการออกและเสนอขาย
ระทำที่เป็นการฝ่าฝืนกฎหมาย หรือการกระทำที่ไม่เป็นธรรมหรือเป็นการเอาเปรียบ (3) เป็นบุคคลที่ศาลมีคำพิพากษาถึงที่สุดให้จำคุกในความผิดอย่างใดอย่างหนึ่งดังต่อไปนี้ ไม่ว่าศาลจะมีคำพิพากษา
สำหรับคำว่า “พนักงาน” ในที่นี้ หมายรวมถึง กรรมการ ผู้บริหาร และพนักงาน ตลอดจนบุคคลที่รับจ้างปฏิบัติงานให้แก่ผู้ประกอบธุรกิจเป็นการชั่วคราว (3) ต้องทบทวนและปรับปรุงนโยบาย จรรยาบรรณและหลักปฏิบัติดังกล่าวเป็น
ประกนัหลังหักคาความเสี่ยง" หมายถึง หลักประกัน (ข) หักดวย คาความเสี่ยง (ค) 3.1 หลักประกันหลังหกัคาความเสี่ยง คุมหนี ้ หมายถึง คูสัญญารายที่ "ราคาขายคืน ณ ปจจุบัน" ต่ํากวาหรือเทากับ "หลักประกนัห