underlyings. The key areas of revision are: (1) more detailed disclosure of the criteria for DW price setting to give investors sufficient information for decision making, and (2) permission for foreign stocks
EARTH's requests for extension of the repayment period, which led to EARTH's lack of liquidity. Subsequently, on 2 June 2017, Mr. Phipat granted permission to a brokerage firm to sell EARTH
/05/2563 วันที่ตอบ : 07/05/2563 คำถาม : ผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (Head of compliance) ถือเป็น
นางสาวรื่นวดี สุวรรณมงคล เลขาธิการ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวเปิดการอบรมหลักสูตรอบรมความรู้เกี่ยวกับการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (ASCO Compliance Training Program
Compliance Unit ตั้งแต่วันที่ 1 มิถุนายน 2565 แต่จากการตรวจสอบพบว่า พนักงานรายดังกล่าวเริ่มปฏิบัติงานเป็น Head Compliance Unit เมื่อวันที่ 13 มิถุนายน 2565 อยู่ระหว่างการพิจารณาของพนักงานสอบสวน พ.ร.บ
management companies.Now, SEC has drafted regulations covering various topics, such as that investment management companies must present multiple investment policies, which must also be in conformity to the
management companies. Now, SEC has drafted regulations covering various topics, such as that investment management companies must present multiple investment policies, which must also be in conformity to
., Ltd. (ThaiWM / website: thaiwm.com).In addition, SEC is reviewing information of two other digital asset business operators that have applied for operating licenses, in conformity with the
investment units, a securities intermediary in the category of mutual fund management may invest in the units of mutual funds under management of the intermediary only upon compliance with any of the following
investment units, a securities intermediary in the category of mutual fund management may invest in the units of mutual funds under management of the intermediary only upon compliance with any of the following