สำนักงานโดยอาศัย อำนาจตามข้อ 3(2) ประกอบกับข้อ 6(7) (ง) (ฉ) และ (ช) แห่งประกาศที่ กจ. 16/2561 ข้อ 3(2) ประกอบกับ ข้อ 9(4) และ (8) ข้อ 11 ข้อ 17 ข้อ 18 และข้อ 19 แห่งประกาศที่ กจ. 19/2561 ข้อ 5(3) ประกอบกับ
ต้องจัดให้มีระบบงานที่แสดงความพร้อมในการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุนส่วนบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบจากสำนักงาน ดังนั้น เพื่อให้บริษัทจัดการมีความชัดเจนในการเตรียมระบบงานและเพื่อให้การให้ความเห็นชอบระบบงานมี
ดังนี้ ประเภทของกิจการอื่นที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. อนุญาตให้บริษัทหลักทรัพย์ที่ได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการให้สินเชื่อเพื่อธุรกิจหลักทรัพย์สามารถประกอบกิจการได้มี
; (ข) ใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ไม่ได้จำกัดเฉพาะหลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้หรือหน่วยลงทุน (2) หนึ่งร้อยล้านบาท สำหรับ
และตรวจสอบให้มีการปฏิบัติให้เป็นไปตามนโยบาย มาตรการ และระบบงานดังกล่าว ตลอดจนมีการทบทวนความเหมาะสมของเรื่องดังกล่าวเป็นประจำ เพื่อให้ผู้ประกอบธุรกิจสามารถให้บริการเพื่อประโยชน์ที่ดีที่สุดของลูกค้าและ
ประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ที่ กด. ๑๓/๒๕๖๗ เรื่อง หลักเกณฑ์
โอนเงินคืนให้แก่ลูกค้า หรือการโอนสินทรัพย์ดิจิทัลตามความประสงค์ของลูกค้า การดำเนินการกรณีที่ไม่สามารถติดต่อกับลูกค้าได้ เป็นต้น การดำเนินการตามวรรคหนึ่ง
> (ฉ) นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้นซึ่งมิได้เป็นนิติบุคคลตาม (ฌ) (ช) ธนาคารแห่ง
ภายนอก (EXAM) จึงเรยีนมาเพื่อโปรดทราบ หมายเหต:ุ - E-Mail ฉบนันี ้ไดถ้กูสง่โดยระบบอตัโนมตัิของส านกังาน กรุณาอยา่ตอบกลบั E-Mail นี ้ - หากมีขอ้สงสยั กรุณาติดตอ่เจา้หนา้ที่ Service Desk โทร. (66) 1207 กด 3
โทรศัพท์และลูกค้าที่ส่งคำสั่งซื้อขายที่ห้องค้า พบว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนจำนวน 31 รายไม่สามารถแสดงหลักฐานที่มาของคำสั่งจากลูกค้าได้ ซึ่งส่วนใหญ่ยอมรับว่ารับคำสั่งจากลูกค้าผ่านโทรศัพท์มือถือ โดยอ้างว่าลูกค้า