provided in the application; (2) The licensee shall maintain the qualifications and arrangements set out under Clause 3 at all time during which it undertakes gold derivatives brokerage business; (3) The
position; (6) Fees charged on the derivatives transaction. Clause 4. Derivatives broker must show in the evidence of margin call at least the information as set out under Clause 3(1) and (3) as well as the
Checklist for Foreign Exchange-Traded Fund (ETF) Application Form Name of foreign ETF: ________________________________________________________ Home Economy
companies are able to set a priority of works and allocate its resources for business continuity management effectively. At least, companies should conduct a risk assessment and business impacts analysis once
Mutual Fund by a Securities Company dated 3 August 2009 shall be repealed. Clause 2 In this Notification: “ ETF ” means ETMF or foreign ETF . “ ETMF ” means exchange-traded fund in form of mutual fund
securities or investment units, mutual fund management and private fund management. “Office” means the Office of the Securities and Exchange Commission. Clause 2. The securities company shall prepare and
, excluding the following businesses: (a) securities borrowing and lending business; (b) mutual fund management for foreign investors. (2) person licensed to undertake derivatives business in the category of
หน้าที่ความรับผิดชอบไม่เกี่ยวกับด้านหลักทรัพย์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า 1.2 กรณี Fund Manager กรณี Fund Manager กระทำผิด หรือกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน มีการกระทำผิดและสำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า
PAGE - 6 - เอกสารรับฟังความคิดเห็น เรื่อง หลักการและร่างประกาศเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการ กองทุนรวมเพื่อลดก๊าซคาร์บอน (Carbon Fund) จัดทำโดย สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เอกสาร
ของกองทุนใดๆ ก็เพื่อต้องการคาดหวังอัตราผลตอบแทนที่สูงที่สุดภายใต้ความเสี่ยงหนึ่งๆ (Optimization of Return) แหล่งที่นำเงินไปลงทุน กองทุนรวมที่ระดมเงินลงทุนในประเทศและลงในประเทศ (Local Fund หรือ Domestic