ทลัไดโ้ดยชอบดว้ยกฎหมาย ของประเทศท่ีบุคคลดงักล่าวประกอบธุรกิจอยู่ (2) อยู่ภายใตก้ารก ากบัดูแลของหน่วยงานก ากบัดูแลท่ีเป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดงัก

รับอนุญาตใหประกอบธุรกิจประเภทดังกลาวจากจาก หนวยงานกํากบัดูแลดานหลักทรัพยและตลาดหลักทรัพยที่เปนสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) และบุคคลดังกลาวตองไดรับการ

หลักทรัพย ในตางประเทศที่เปนสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) ขอ 4 เพื่อประโยชนในการกาํกับดูแลการประกอบการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย ของบริษัทหลักทรัพย ใหคําว

International Organization of Securities Commissions (IOSCO) (5)2 “ผูติดตอกับผูลงทุนในสัญญาซื้อขายลวงหนา” หมายความวา ผูทําหนาที่ติดตอ ชักชวน ใหคําแนะนํา หรือวางแผน เกีย่วกบัการซื้อขายหรือการลงทุนในสัญญา

Derivatives Trading) เนน้ลงทุนในหลกัทรัพยป์ระเภททุน (Equity) และก่ึงทุน (Equity-Linked Securities) ในตลาดหลกัทรัพยฯ์ และตลาดอนุพนัธ ์ เป็นการลงทุนระยะสั้นไม่เกิน 1 ปี โดยเนน้กลยทุธ์ดา้นการหาก าไรส่วนต่าง

ทุน (Equity) และก่ึงทุน (Equity-Linked Securities) ในตลาดหลกัทรัพยฯ์ และตลาดอนุพนัธ ์ เป็นการลงทุนระยะสั้นไม่เกิน 1 ปี โดยเนน้กลยทุธ์ดา้นการหาก าไรส่วนต่าง (Arbitrage) รวมถึงการเป็นผูอ้อกและเสนอขาย ผลิต

Securities Lending Contract (“สัญญา SBL”) อันเน่ืองมาจากการเสนอขายหุนกูแปลงสภาพของ บริษัทฯ ซ่ึงภายใตสัญญา SBL น้ัน SPM SG จะมีสิทธิรองขอให CS คืนหุนที่ไดยืมไปทั้งหมดไดตั้งแตประมาณวันที่ 20 กรกฎาคม

#น จาํกดั ซึ#ง เป็นบรษิทัย่อย ไดท้ําสญัญาซือขายหุน้ (Securities Sale Deed) กบั Broadspectrum Pty Limited เพื#อ เขา้ซือหุน้ทั งหมดในสดัส่วนรอ้ยละ 20 ของบรษิทั ราช-ออสเตรเลยี คอรป์อเรชั #น จาํกดั ซึ#ง

กบัดูแลการจดัการลงทุนท่ีส านกังาน ยอมรับ (ก) หน่วยงานก ากบัดูแลท่ีเป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (IOSCO) โดยหน่วยงานดงักล่าวตอ้งเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน

investment scheme) ต่างประเทศที่อยู่ภายใต้การก ากับดูแลด้านหลักทรัพย์และตลาดซื้อขายหลักทรัพย์ที่เป็นสมาชิกสามัญของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) หรือที่มีการซื้อขายในตลาดซื้อขาย