(ก) เป็นผู้ที่ได้รับวุฒิบัตรตามหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ หลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) (ข) เป็นผู้ผ่านการอบรมและทดสอบความรู้ตามโครงการพัฒนาบุคลากร
หลักทรัพย์แก่ลูกค้า ในกรณีที่ผู้ประกอบกิจการตามวรรคหนึ่งประสงค์จะยืมหลักทรัพย์ หรือให้ยืมหลักทรัพย์เพื่อบริหารกองทรัพย์สินของตนเอง (proprietary securities borrowing or lending) ให้ผู้ประกอบกิจการปฏิบัติ
ประกอบกิจการตามวรรคหนึ่งประสงคจะยืมหลักทรัพย หรือใหยืมหลักทรัพยเพื่อบริหารกอง ทรัพยสินของตนเอง (proprietary securities borrowing or lending) ใหผูประกอบกิจการปฏิบัติ ดังนี้ (1) ยืมหรือใหยืมหลักทรัพย
สำนักงานให้ความเห็นชอบภายในสองปีก่อนวันยื่นคำขอ (2) เป็นผู้ผ่านการทดสอบความรู้ตามหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือหลักสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต่ระดับหนึ่ง
Financial Analyst (CFA) หรือหลกัสูตร Certified Investment and Securities Analyst (CISA) 3 ใช่ ไม่ใช่ ❑ (ข) เป็นผูผ้า่นการอบรมและทดสอบความรู้ตามโครงการพฒันาบุคลากรดา้นอนุพนัธ์ ซ่ึงจดัตั้งโดยตลาดหลกัทรัพย ์หรือ
กำหนดโดย International Organization of Securities Commission (IOSCO) 3. ประกาศที่กล่าวบังคับใช้กับบริษัทหลักทรัพย์สำหรับการทำธุรกิจทุกประเภท ได้แก่ การเป็นนายหน้า ค้าหลักทรัพย์ การจัดจำหน่ายหลักทรัพย์ การ
-7711 Service Helpdesk Information and Communication Technology Department The Office of the Securities and Exchange Commission 15th fl., GPF Witthayu Towers 93/1 Wireless Road, Lumpini, Patumwan, Bangkok
ระยะเวลาไม่น้อยกว่าสามปีภายในช่วงระยะเวลาห้าปีก่อนวันยื่นคำขอ เว้นแต่บุคคลดังกล่าวทดสอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ระดับหนึ่ง
เวลาไม่นอ้ยกวา่สามปีภายในช่วงระยะเวลาหา้ปีก่อนวนัยืน่ค าขอ เวน้แต่บุคคลดงักล่าวทดสอบผา่น หลกัสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ Certified Investment and Securities Analyst (CISA) 2 ระดบัหน่ึง
กว่าสามปีภายในช่วงระยะเวลาห้าปีก่อนวันยื่นคำขอ เว้นแต่บุคคลดังกล่าวทดสอบผ่านหลักสูตร Chartered Financial Analyst (CFA) หรือ Certified Investment and Securities Analyst (CISA) ระดับหนึ่ง หรือหลักสูตรอื่น