สารหนีท้ี่มีอนัดบัความ น่าเชื่อถือต ่ากว่าที่สามารถลงทุนได้ (Non – Investment Grade) ตราสารหนีท้ี่ไม่ได้รับการจัดอันดับความน่าเชื่อถือ (Unrated Securities) และตราสารทนุของบริษัทท่ีไม่ได้จดทะเบียนในตลาด

เชื่อที่อยู่อาศัย (ไม่รวมถึงทรัพย์สินที่ MF ได้รับโอนกรรมสิทธิ์มาจากคู่สัญญา ตาม reverse repo หรือ securities lending หรือ derivatives) - รวมกันไม่เกิน 45% เฉลี่ยในรอบปีบัญชี เว้นแต่เป็น MF ที่มีอายุ

เอกสารรับฟังความคิดเห็น เอกสารรับฟงความคิดเห็น เกณฑในการกํากับดูแลผูประกอบธุรกิจยืมและใหยืมหลักทรัพย และนายหนาซื้อขายหลักทรัพย เร่ือง การประกอบธุรกิจยืมและใหยมืหลักทรัพย (securities

(Unrated Securities) รวมทัง้ตราสารทุนท่ีไม่ได้จดทะเบียนในตลาดหลกัทรัพย์ (Unlisted Securities) ดังนัน้ ผู้ลงทุนอาจมีความเส่ียงจากการผิดนัดช าระหนีข้องผู้ ออกตราสาร ซึ่งส่งผลให้ผู้ลงทุนขาดทุนจากการลงทุน บาง

credit rating ในระดับท่ีใช้เปรียบเทียบระหว่าง ประเทศ investment grade credit rating ในระดับท่ีสามารถลงทุนได้ IOSCO International Organization of Securities Commissions IPO การเสนอขายตราสารต่อประชาชนเป็นการ

rating ในระดับที่สามารถลงทนุได้ IOSCO หมายถึง International Organization of Securities Commissions issue rating หมายถึง อนัดับความน่าเช่ือถอืของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สนิ issuer rating หมายถึง อันดับความน่า

Investing in South Africa (CRISA). 7. Minority Shareholder Watchdog Group and Securities Commission Malaysia, 2014. Malaysian Code for Institutional Investors. 8. National Association of Pension Funds, 2012

DCORP 008/2020 February 26th, 2020 Subject 2019 Performance Report for the Year Ended December 31st, 2019 and the Reduction of Performance Exceeding 20% To The Securities and Exchange Commission and

Securities (UCITS) และจดทะเบียนซื้อขายในประเทศลักเซมเบิรก ภายใตการ กำกับดูแลของ Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) ซึ่งเปนสมาชิกสามัญของ International Organizations of Securities

and Securities Analyst (CISA) ตั้งแต่ระดับหนึ่งขึ้นไป หรือ 3.2 สอบผ่านหลักสูตรสำหรับการเป็นผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนประเภท ก จากสำนักงาน หรือ 3.3 สอบผ่านหลักสูตรอื่นที่สำนักงานยอมรับ 4. ความรู้เกี่ยวกับกฎ