เกปบจรปง คนาธรรมเนทยมการขายหนนวยลงททน (Front-end Fee) 0.50%2.00% คนาธรรมเนทยมการรวบซล ทอคลนหนนวยลงททน (Back-end Fee) ยกเวขน2.00% คนาธรรมเนทยมการสวบเปลททยนหนนวยลงททนเขขา (Switching-in fee) ดมหมายเหตทเพส
ทรัพย์เพื่อบริษัทหลักทรัพย์ ข้อ 7 บริษัทหลักทรัพย์ต้องแบ่งแยกหน่วยงานและบุคลากรที่ให้บริการด้านหลักทรัพย์ (front office) กับหน่วยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการด้านหลักทรัพย์ (back office) ออกจากกัน และต้องจัด
บุคลากร ที่ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพยเพื่อบริษัทหลักทรัพย ขอ 7 บริษัทหลักทรัพยตองแบงแยกหนวยงานและบุคลากรที่ใหบริการดานหลักทรัพย (front office) กับ หนวยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการดานหลักทรัพย (back
2.1.1 2.2.2 Non FX-linked รายละเอียดเหมือนขอ้ 2.1.1 รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 2. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk 1 โดย
. ธุรกรรมอนุพันธ์ลักษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนข้อ 2.1.1 ไม่ต้องคำนวณความเสี่ยงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพันธ์ใดเข้าข่ายเป็นการป้องกันความเสี่ยงตามที่
2.1.1 3. ธุรกรรมอนุพนัธ์ลกัษณะ back-to-back (หมายเหตุ 3) รายละเอียดเหมือนขอ้ 2.1.1 ไม่ตอ้งค านวณความเส่ียงในส่วน position risk หมายเหตุ : 1. ในการพิจารณาว่าการมีสถานะในอนุพนัธ์ใดเขา้ข่ายเป็นการป้องกนัความ
หรือการเชื่อมต่อเครือข่ายภายนอกโดยใช้ modem (dial out) ต้องได้รับการอนุมัติจากผู้มีอำนาจหน้าที่และมีการควบคุมอย่างเข้มงวด เช่น การใช้ระบบ call back การควบคุม การเปิดปิด modem การตรวจสอบตัวตนจริงและสิทธิ
ดว้ย (1) ประมำณกำรรำยได ้ (2) ประมำณกำรรำยจ่ำย (3) กำรวิเครำะหจ์ุดคุม้ทนุ (4) ระยะเวลำคืนทุน (pay-back period) (5) กำรด ำรงเงินกองทุนหมุนเวียนให้เพียงพอต่อประมำณกำรรำยจ่ำยในกำรประกอบ ธุรกิจของบ
ตองแบงแยกหนวยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติการเกี่ยวกับการคา หลักทรัพย (front office) กบัหนวยงานและบุคลากรที่ปฏิบัติงานหลังการซื้อขาย (back office) ออกจาก กัน และตองกาํหนดใหบุคลากรที่ปฏิบัติการเกี่ยว
หนึ่ง หรือการปฏิบัติการดานงานสนับสนุน (back office) บริษัทจัดการตองพจิารณาดวยความระมัดระวังในการคัดเลือกบุคคลที่เหมาะสมที่จะดําเนนิการ ตามที่ไดรับมอบหมาย และตองดูแลใหบคุคลดังกลาวดาํเนินงานตามที่ได