> (4) หุ้นกู้ (5) หลักทรัพย์อันเป็นตราสารแห่งหนี้อื่นตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ข้อ 4 ในการประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการ
ทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ “เงินกองทุน” หมายความว่า ผลรวมของ (1) ส่วนของผู้ถือหุ้นที่ปรากฏในงบการเงินล่าสุดซึ่งมีวิธีการคำนวณตามมาตรฐานการรายงาน
) ความสัมพันธ์ด้านธุรกิจและการลงทุน เช่น ลูกค้า ผู้ให้บริการหรือผู้จำหน่ายสินค้า บุคคลที่จะเข้ามาร่วมธุรกิจ บริษัทใหญ่ บริษัทย่อย และผู้ถือหุ้นตั้งแต่ร้อยละ 5 ของจำนวนหุ้นที่จำหน่าย
กับนายทะเบียนหุ้นส่วนบริษัท กระทรวงพาณิชย์ ให้บริษัทหลักทรัพย์ส่งสำเนาหนังสือรับรองการจดทะเบียนนั้นต่อสำนักงานภายในสิบห้าวันนับแต่วันที่นายทะเบียนรับจดทะเบียนแล้วเสร็จ ข้อ 7
ทะเบียนการรับฝากหลักทรัพย์แบบ segregated account ข้อมูลที่ลูกค้าดังกล่าว short หุ้น จะปรากฏขึ้นที่ระบบทะเบียนการรับฝากหลักทรัพย์ของลูกค้าของ บล. ที่ TSD อย่างไรก็ดี ตามประกาศคณะกรรมการกำกับ
การแลกเปลี่ยนเงินฯ") ซึ่งเดิม ธปท. อนุญาตให้สำนักงานจัดสรรวงเงินที่ ธปท. อนุมัติรองรับเฉพาะการออกและเสนอขายหุ้นกู้สกุลเงินตราต่างประเทศ (FX bond)เท่านั้น อย่างไรก็ดี สำนักงานได้ขอให้ ธปท. พิจารณาอนุญาต
หรือการจดทะเบียน การให้ความเห็นชอบผู้บริหารและผู้ถือหุ้นรายใหญ่ และผู้จัดการกองทุนของผู้ได้รับใบอนุญาต การให้ความเห็นชอบผู้ดูแลผลประโยชน์และผู้รับฝากทรัพย์สิน การอนุมัติจัดตั้งและแก้ไขโครงการจัดการกองทุน
จำนวนกรรมการทั้งหมดของผู้ขอความเห็นชอบ โดยกรรมการอิสระดังกล่าวเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายหุ้นที่ออกใหม่ โดยอนุโลม ข้อ
ในระหว่างระยะเวลาดังกล่าวได้ตามที่เห็นสมควร ข้อ 3 ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจนทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินลดลง เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ
สมควร ข้อ 3 ห้ามมิให้ตัวแทนซื้อขายสัญญาลดทุนจดทะเบียนชำระแล้วจนทำให้ส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินลดลง เว้นแต่จะได้รับอนุญาตจากคณะกรรมการ ก.ล.ต. ข้อ 4