ผู้ให้บริการต้องดำรงส่วนของผู้ถือหุ้นตามงบการเงินได้ไม่น้อยกว่า 100 ล้านบาท (ยกเว้นกรณีที่ผู้ให้บริการต้องดำรงเงินกองทุนตามกฎหมายที่ควบคุมการประกอบธุรกิจนั้นอยู่ก่อนแล้ว เช่น ธนาคารพาณิชย์ บริษัทประกัน
ผู้ถือหุ้น วัตถุประสงค์การกู้ยืม โครงสร้างและลักษณะการประกอบธุรกิจ การประเมินจุดแข็ง จุดอ่อน โอกาส และอุปสรรคของธุรกิจ (SWOT analysis) ปัจจัยเสี่ยงที่อาจส่งผลกระทบต่อผู้ออก และข้อมูลข่าวสารอื่น ๆ ที่
กู้ยืม หุ้นกู้ หรือภาระผูกพันใดที่นับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินพิเศษทุกครั้ง ให้บริษัทหลักทรัพย์ยื่นรายงานการคำนวณเงินกองทุนสภาพคล่องสุทธิเพิ่มเติมและจัดส่งสำเนาสัญญาที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินหรือภาระผูกพัน
การเพิ่มวงเงิน หรือวงเงินเต็มแล้ว หรือค้างชำระค่าซื้อหลักทรัพย์ หรือการที่บริษัทหลักทรัพย์สวมสิทธิการจองซื้อหุ้นเพิ่มทุนแทนลูกค้าโดยไม่มีหนังสือยินยอมจากลูกค้าเป็นลายลักษณ์อักษรเป็นต้น
ผู้ถือหุ้นแต่ไม่เกิน 4 เดือนนับแต่วันสิ้นงวดการบัญชี หมายเหตุ 1. กำหนดเวลาสำหรับการส่งข้อมูลเอกสารทุกวันทำการ คือเวลา
และโครงสร้างการถือหุ้นที่เกี่ยวข้อง ซึ่งสามารถแสดงให้เห็นว่าการถือหน่วยลงทุนเป็นไปตามเกณฑ์ 1 ใน 3 (2) ลักษณะการประกอบธุรกิจ สถานที่
✎∎┎ᜎ㠎ᤎᤎㄎ䤎ᤎℎ㔎⨎㈎ḎЎ┎䠎ⴎ᐀ㄎᤎㄎ䤎ᤎ䌀ᤎĎ㈎⌎㜎䤎ⴎȎ㈎∎⬎ᤎ䠎✎∎┎ᜎ㠎ᤎ㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 ꃂ 숀 3.1 ผู้ลงทุนจะต้องเปิดบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์กับบริษัทหลักทรัพย์ที่เป็นนายหน้า ซื้อขายหลักทรัพย์เช่นเดียวกับการซื้อขายหุ้น
ลายลักษณ์อักษรก่อนการทำธุรกรรมนั้น แต่ทั้งนี้ ไม่รวมถึงกรณีที่กองทุนรวมจะซื้อหุ้นของบริษัทจัดการซึ่งต้องห้ามตามมาตรา 126(2) 3. การลงทุนหรือจำหน่ายอสังหาริมทรัพย์หรือสิทธิการเช่า
รวม หรือมีเงินกู้ยืม หุ้นกู้ หรือภาระผูกพันใดที่นับรวมไว้ในการคำนวณหนี้สินพิเศษ ให้บริษัทหลักทรัพย์ส่งสำเนาสัญญาที่เกี่ยวข้องกับหนี้สินหรือภาระผูกพันดังกล่าวต่อสำนักงานพร้อมกับแบบ
ระมัดระวังหรือความซื่อสัตย์สุจริตในเรื่องเก่ียวกับ การจัดเตรียม การจัดการ หรือการเปิดเผยข้อมูลเพื่อประโยชน์ของผู้ถือหุ้น โดยรวมของ บริษัทที่ตนเป็นหรือเคยเป็นกรรมการ ผู้บริหารหรือในการเป็นที่ปรึกษาให้กับบุคคล