Independent Audit Regulator (IFIAR) ซึ่งเป็นองค์กรความร่วมมือระหว่างประเทศที่จัดตั้งขึ้นเพื่อส่งเสริมความร่วมมือระหว่างหน่วยงานอิสระที่ทำหน้าที่กำกับดูแลผู้สอบบัญชี และเป็นสมาชิกของ ASEAN Audit Regulators Group
specified by the lead regulator. In case of issuer being a branch of a foreign bank without restrictions on the parent bank?s responsibility, the credit rating of the parent bank may be used while B/E and
periods as specified by the lead regulator. In case of issuer being a branch of a foreign bank without restrictions on the parent bank?s responsibility, the credit rating of the parent bank may be used
หลัก (lead regulator) 1.3 นิติบุคคลที่มีกฎหมายเฉพาะจัดตั้งขึ้น ซึ่งมีขอกําหนดเกีย่วกับคณุสมบัติของกรรมการซึ่งมีวัตถุประสงค เดียวกับการกําหนดคณุสมบัติผูถือหุนรายใหญและกรรมการตามประกาศกระทรวงการค
World Federation of Exchanges – WFE และ หนวยงานกํากบัดูแลตลาดทนุของ home exchange (home regulator) ตองเปนภาคีใน IOSCO Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Co-operation
การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือ ขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ ปัจจุบันสำนักงานให้ผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ สามารถขอความเห็นชอบเป็นนัก
รับความเห็นชอบหรือ ขึน้ทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ ปัจจุบนัส านกังานใหผู้ท่ี้ไดรั้บความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่างประเทศ สามารถขอความเห็นชอบเป็นนกัวิเคราะห์ฯ / IP / IC ได ้โดยตอ้งแสดง
1 (2) นักวิเคราะห์ฯ หลักทรัพย์ แจ้งปฏิบัติหน้าที่ได้เป็น IC complex ประเภท 2 3.2.4 การขอความเห็นชอบด้วยคุณสมบัติผู้ที่ได้รับความเห็นชอบหรือขึ้นทะเบียนจาก regulator ต่าง
intermediaries) ไดแก ผูที่ไดรับใบอนุญาตการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพย หรือใบอนุญาตการเปนนายหนาซื้อขายหลักทรัพยที่จํากัดเฉพาะหนวยลงทุนเทานั้น 3 Host regulator หมายถึง หนวยงานกํากับดูแลตลาดทุนของประเทศที่