ลำดับ ขั้น ตอน ขั้นตอนการดำเนินงาน ประเด็น (เหตุการณ์) ความเสี่ยงการทุจริต Risk Score (L x I) ระดับ ความ เสี่ยง Likelihood Impact Risk Score การอนุมัติ อนุญาตและให ้ ความเห็นชอบอาจ มีความเสี่ยงใน การรับ
มูลค่าขั้นต่ำของหุ้นกู้ ซึ่งอาจเป็นอุปสรรคต่อการเข้าถึงตลาดตราสารหนี้ของผู้ลงทุนรายย่อยที่มีเงินลงทุนจำนวนน้อย ข้อห้ามเกี่ยวกับการหักกลบลบหนี้ (set-off) ที่อาจเป็นการเพิ่มขั้นตอนและค่าใช้จ่ายโดยไม่จำเป็น
แนวปฏิบัติเกี่ยวกับการออกเสนอขายกองทุนรวมของบริษัทจัดการ (product governance) เพื่อให้บริษัทจัดการคำนึงถึงประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญในทุกขั้นตอนของกระบวนการออกเสนอขายกองทุนรวม ข้อมูลทั่วไป ชื่อ
ลูกค้าแล้ว KYC / CDD / Suitability เปิดเผยความเสี่ยง แจ้งหลักเกณฑ์ ขั้นตอน แจ้งเรื่องห้ามกู้ยืมเงิน 1. นาย..... บล. 1 / / / / 2. บริษัท.... PF 1 / / / / 3. บริษัท..... บล. 2 / / / / ขอแสดงความนับถือ ลงชื่อ
เกี่ยวกับเงื่อนไขและวิธีการจ่ายเงินสินบน อาทิ การพิจารณาผู้มีสิทธิขอรับเงินสินบน ขั้นตอนและวิธีการขอรับและการจ่ายเงินสินบน การดำเนินการกรณีไม่รับเงินสินบนตามกำหนด เป็นต้น ทั้งนี้ กรรมการ ผู้บริหาร พนักงาน
ผู้ที่ไม่ได้รับใบอนุญาตจาก ก.ล.ต. ซึ่งปรากฏในทะเบียนรายชื่อ Investor Alert โดยมีขั้นตอนการค้นหาที่สะดวก และรวดเร็วจากหน้าจอโทรศัพท์มือถือ เพียงใส่ชื่อที่ต้องการจะทราบว่ารายชื่อดังกล่าวได้รับใบอนุญาต
อาศัยอำนาจตามมาตรา 58 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 ให้ IFEC และกรรมการชี้แจงกำหนดการและขั้นตอนที่ IFEC จะดำเนินการจัดประชุมผู้ถือหุ้นต่อ ก.ล.ต. และเปิดเผยข้อมูลคำชี้แจงดังกล่าว
ต่อผู้ร้องเรียนเป็น 3 ระยะ คือ ในระหว่างดำเนินการ ในขั้นตอนการพิจารณา และเมื่อมีการดำเนินการตามกฎหมาย เพิ่มความสะดวกในการติดตามเรื่อง และในกรณีที่พบการดำเนินการล่าช้าเกินควรหรือเจ้าหน้าที่ให้บริการไม่
เงินสินบนหรือเงินรางวัล หลักเกณฑ์ในการพิจารณาผู้มีสิทธิขอรับเงินสินบน ขั้นตอนและวิธีการในการดำเนินการเพื่อให้มีการสั่งจ่ายเงินสินบนและเงินรางวัล สัดส่วนของเงินสินบนและเงินรางวัล และหลักเกณฑ์ในการรับเงิน