determines that FA independence will be impaired in cases where FA or commercial bank in the same conglomerate has granted a loan to any securities issuer or sponsor disposing asset into real estate investment
22) |- Protection of Customer Assets (Section 33) |- Internal operation of Securities Companies | - |- Outsourcing Services | - |- Appoint service provider OR marketing representatives (Section 18
market; (2) progress on the Digital Asset Regulatory Sandbox and Digital Asset Custodial Wallet Provider projects; (3) amendment to the SET's regulations concerning monetary fines for capital market
www.xt.com From 2022, the digital asset exchange platform provider on the website www.xt.com ("XT.COM") has been providing a platform for trading or exchanging digital assets, which
receiver : Jubilee Enterprise Public Company Limited Service provider : At Vantage Company Limited Relationship : Close member of the same family of Executive Director 3. Type of transaction : Service
premises of a service provider, investors should not pay in cash and should transfer the payment directly to the account of the service provider to prevent possible damage from frauds
ตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. ได้เปิดรับฟังความคิดเห็นต่อหลักการกำกับดูแล DA custodial wallet provider เมื่อต้นปี 2566 ซึ่งเป็นไปตามหลักการที่คณะกรรมการ ก.ล.ต. ในการประชุมครั้งที่ 15/2565 เมื่อวันที่ 10
ตอบ : 02/09/2563 คำถาม : การที่ underwriter จะไม่เปิดเผยข้อมูลรายชื่อลูกค้าที่ได้ทำหน้าที่จัดจำหน่ายตราสารหนี้ให้กับ issuer จะทำได้หรือไม่
(“issuer”) Funding Portal ต้องจัดให้มีระบบงาน creditworthiness ที่สามารถมั่นใจได้ว่ามีการทำหน้าที่ได้อย่างครบถ้วน และมีบุคลากรที่มีความรู ้ความเชี ่ยวชาญอย่างเพียงพอในการทำหน้าที่ และมีแนวนโยบายในการป้องกัน
operating crowdfunding portals. The supervised areas include measures and implementation against conflicts of interest, member data storage, disclosure of issuer information, issuer compliance monitoring