process to members and shall include a system, in form of a committee, for consideration of appeals filed by the members against the disciplinary sanction. The Capital Market Supervisory Board rules
of Limitation and Settlement Committee _________________ Division 1 Administrative Sanction _____________ SECTION 67 The administrative sanctions are as follows: (1) probation; (2) administrative fine
official shall be an official under the Criminal Code. Chapter 8 Sanctions, Statute of Limitation and Settlement Committee _________________ Division 1 Administrative Sanction _____________ SECTION 67 The
and Settlement Committee _________________ Division 1 Administrative Sanction _____________ SECTION 67 The administrative sanctions are as follows: (1) probation; (2) administrative fine; (3) public
ประชาชน (case management) และร่วมมือกับหน่วยงานที่เกี่ยวข้อง อาทิ ตลท. ให้เกิดการดำเนินการกับผู้กระทำผิดอย่างจริงจัง รวมทั้งผลักดันและดำเนินการให้มาตรการทางแพ่ง (civil sanction) เป็นอีกเครื่องมือหนึ่งในการ
shown progress; for example, the amendments to law on securities and exchange to introduce civil sanction and self-regulatory organization in the capital market (SRO), the amendment to the Civil Procedure
proposals pushed by the SEC have shown progress; for example, the amendments to law on securities and exchange to introduce civil sanction and self-regulatory organization in the capital market (SRO), the
Band และใช้การซื้อขายแบบ Auction สำหรับหุ้นที่อยู่ในมาตรการกำกับการซื้อขาย และการทบทวนเกณฑ์ การดำเนินการ (sanction) กับลูกค้าที่มีพฤติกรรมไม่เหมาะสม รวมทั้งการเปิดเผยรายชื่อลูกค้าที่ส่งคำสั่งไม่ เหมาะสม
; or (G) any other appropriate sanction provided for in the rules of the Board. Reference : https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/PLAW-107publ204/html/PLAW-107publ204.htm เอกสำรแนบ 1 https://www.gpo.gov/fdsys