checkups through a risk assessment test and target determination; (2) determining an investment plan according to acceptable risks and targets determined; (3) making investment according to an investment

that those personnel must be equipped with knowledge, capability and approved by the SEC. The business operators must apply necessary assessment procedures to ensure that their investment consultants

for supporting continuity of operation in various incidents. In doing so, companies may consider on current situations, past testing results or possible impacts. The test and assessment shall, at least

testing of the BCP for supporting continuity of operation in various incidents. In doing so, companies may consider on current situations, past testing results or possible impacts. The test and assessment

product - อาจซ้่าซ้อนกับการท่า suitability test จึงขอด่าเนินการ knowledge assessment พร้อมกับ suitability test หากต้องการข้อมูลเชิงลึก - ควรบังคับให้ท่า knowledge assessment กรณีการเสนอขาย complex product

ขอเชิญเข้าร่วมโครงการทดสอบภาวะวิกฤติด้านเงินกองทุนของบริษัทหลักทรัพย์ ผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า และสำนักหักบัญชี ("Supervisory Stress Test")

เป็นผู้ที่สามารถขายผลิตภัณฑ์ที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อนได้    (2) ประเมินความรู้ความสามารถของลูกค้า (knowledge assessment) ก่อนการติดต่อและให้บริการ และหากเป็นตราสารที่ไม่กำหนดระยะเวลาไถ่ถอนหรือ

ป้องกันเหตุการณ์ด้านภัยคุกคามทางไซเบอร์ที่เคยเกิดขึ้นในภาคตลาดทุนในอดีต และเพื่อให้สอดคล้องกับแนวทางกฎหมายไซเบอร์ เช่น การประเมินช่องโหว่ทางเทคนิค (Vulnerability Assessment) และการทดสอบการเจาะระบบ

โหว่ทางเทคนิค (Vulnerability Assessment) และการทดสอบการเจาะระบบ (Penetration Test)     (6) ปรับปรุงข้อกำหนดในการบริหารจัดการบุคคลภายนอก (Third Party Management) โดยขยายขอบเขตให้ครอบคลุมผู้ให้บริการด้าน

assessment, suitability test and checklists for explanation of the structured notes features and information. {A} admitted that he did not contact the client and not give any investment advice.Signing the