for the benefit of compliance with the requirement under this Notification. In case of having complied with such guideline, it shall be deemed that an intermediary has already complied with this

the company’s related employees for effective and complete preparedness to ensure that KLeasing will be able to conduct business in strict compliance with laws. 5  Market Conduct The Bank of Thailand

attend and exercise voting rights at AGM was non-compliance with the law on public limited company.Earlier, the SEC received complaints stating that Chairman of the Board of Nation Multimedia Group Public

ร่วมอบรม ด้วยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ("สำนักงาน") จะจัดอบรมเชิงปฏิบัติการ (Compliance Meeting) ไตรมาส 4/2553 ให้แก่เจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลัก

Compliance Meeting ให้กับเจ้าหน้าที่ดูแลการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ (compliance officer) ในวันที่ 21 กันยายน 2555 เวลา 13.30 น. – 16.30 น. ณ ห้องฝึกอบรมชั้น 10 อาคารจีพีเอฟ วิทยุ ทาวเวอร์ บี ถนนวิทยุ โดย

- - Disclosure report 18 39 10 28 56 114 16 51 Report of securities holding of directors and executives 2 2 1 1 6 6 - - Non-compliance with securities offering 10 17 5 14 5 11 4 10 Others 4 8 - - 23 48 1 6 Public

and international investors.”AIMC President Mr. Wasin Wanichworanant said “the AIMC is determined to seek for opportunities and channels in developing industries, in conformity with the ever-changing

conformity to be deemed as compliance with the relevant regulations under this Notification; (3) require derivatives exchanges to submit reports or any particular documents to the SEC Office periodically or

practice standards for securities companiesû compliance officers ● Drafted directorûs handbook for securities companies ● Drafted directorûs handbook for listed companies ● Supported the project to evaluate

ปฏิบัติให้เป็นไปตามหลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการที่คณะกรรมการกำกับตลาดทุนประกาศกำหนด กล่าวคือ แต่งตั้งผู้รับผิดชอบสูงสุดในหน่วยงานกำกับดูแลการปฏิบัติงาน ("Head of Compliance") รายนางสาวพิชาวีร์ พัวธัญวงศ์