เสนอผลิตภัณฑ์การลงทุนแก่ลูกค้าโดยไม่ได้เป็นความประสงค์ของลูกค้า ให้ติดต่อ LBDU ต้องมีระบบควบคุมดูแลการปฏิบัติงานดังกล่าวเพื่อมิให้มีการเร่งรัดหรือรบกวนลูกค้า และ จัดทำ do not call list สำหรับลูกค้าที่ไม่

มาตรการในแต่ละองค์ประกอบที่จะกล่าวถึงต่อไป โดยสามารถประยุกต์ใช้มาตรการตามแนวปฏิบัตนิี้ตามบริบทของลักษณะธุรกิจ (business model) ควบคู่กับ การปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง องค์ประกอบ ของการด าเนนิ ธุรกิจ