㈀⠀㠀⤀ ᜀ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎Ď㈎⌎䀎ᬎ⌎㔎∎ᨎ䀎ᜎ㔎∎ᨎᰎ┎Ď㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎ܎㈎ᤎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ䌎⬎䤎䌎਎䤎ᨎㄎ܎Ўㄎᨎᔎㄎ䤎܎䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ㔎䠎‎㄀ ℀Ď⌎㈎Ўℎ‎Ḁ⸎⠀⸎ ㈀㔀㔀㠀 䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ䐎ᬎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀  ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้า

㈀⠀㠀⤀ ᜀ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎Ď㈎⌎䀎ᬎ⌎㔎∎ᨎ䀎ᜎ㔎∎ᨎᰎ┎Ď㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎ܎㈎ᤎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ䌎⬎䤎䌎਎䤎ᨎㄎ܎Ўㄎᨎᔎㄎ䤎܎䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ㔎䠎‎㄀ ℀Ď⌎㈎Ўℎ‎Ḁ⸎⠀⸎ ㈀㔀㔀㠀 䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ䐎ᬎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀  ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้า

การดังต่อไปนี้ ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ā⤎숀  มีการให้คำแนะนำเกี่ยวกับบริการหรือผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนแก่ลูกค้าอย่างถูกต้อง ครบถ้วน สมเหตุสมผล และไม่ทำให้สำคัญผิด ꃂ 숀  ꃂ ⠀Ȁ⤎숀  มีกระบวนการที่ทำให้

㈀⠀㠀⤀ ᜀ㔎䠎䀎Ď㔎䠎∎✎ĎㄎᨎȎ䤎ⴎℎ㤎┎Ď㈎⌎䀎ᬎ⌎㔎∎ᨎ䀎ᜎ㔎∎ᨎᰎ┎Ď㈎⌎ᐎ㌎䀎ᤎ㐎ᤎ܎㈎ᤎȎⴎ܎Ďⴎ܎ᜎ㠎ᤎ⌎✎ℎ䌎⬎䤎䌎਎䤎ᨎㄎ܎Ўㄎᨎᔎㄎ䤎܎䄎ᔎ䠎✎ㄎᤎᜎ㔎䠎‎㄀ ℀Ď⌎㈎Ўℎ‎Ḁ⸎⠀⸎ ㈀㔀㔀㠀 䀀ᬎ䜎ᤎᔎ䤎ᤎ䐎ᬎ㰎⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀⠀㈀⤀숀  ข้อ 34 วรรคสอง ในส่วนที่เกี่ยวกับการให้คำแนะนำเบื้องต้นเพื่อให้ลูกค้า

หรือไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ หรือข้อกำหนดที่สำนักงานออกโดยอาศัยอำนาจตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจสั่งให้ผู้ประกอบธุรกิจนั้นแก้ไขหรืองดเว้นการกระทำ หรือสั่งให้กระทำการ ภายในระยะเวลาที่สำนักงานกำหนดอย่างสม

ถือว่าเหมาะสมและสอดคล้องตามประกาศนี้ และหากผู้ประกอบธุรกิจปฏิบัติตามแนวทางดังกล่าวแล้ว ให้ถือว่าผู้ประกอบธุรกิจมีการปฏิบัติตามข้อกำหนดในประกาศนี้ในเรื่องที่มีการออกแนวทางนั้น (4) ꃂ䀀Ḏ㜎䠎ⴎ䀎ᬎ䜎ᤎĎ

ตราสาร (Business Risk) คือ ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นเนื่องจากฐานะทางการเงิน หรือผลการ ดําเนินงานของธุรกิจซึ่งจะส่งผลกระทบต่อราคาหุ้นของธุรกิจนั้นๆ ให้มีการปรับตัวเพิ่มข้ึนหรือลดลง แนวทางการบริหารความเสี่ยง ผู้

รดําเนินงานของผู้ออกตราสาร (Business Risk) คือ ความเสี่ยงที่เกิดขึ้นเนื่องจากฐานะทางการเงิน หรือผลการ ดําเนินงานของธุรกิจซึ่งจะส่งผลกระทบต่อราคาหุ้นของธุรกิจนั้นๆ ให้มีการปรับตัวเพิ่มข้ึนหรือลดลง แนวทาง

จัดการพิจารณาแล้ว มีความเชื่อโดยสุจริตและสมเหตุสมผลว่าเป็นกรณีที่เข้าเหตุใดเหตุหนึ่งดังนี้ โดยได้รับความเห็นชอบของ ผู้ดูแลผลประโยชน์แล้ว (ก) มีเหตุจําเป็นทําให้ไม่สามารถจําหน่าย จ่ายโอน หลักทรัพย์หรือ

攀猀琀洀攀渀琀 最爀愀搀攀 戀漀渀搀⤀ ⬀⌎㜎ⴎ䐎ℎ䠎ℎ㔎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎⴎㄎᤎᐎㄎᨎЎ✎㈎ℎᤎ䠎㈎䀎਎㜎䠎ⴎᘎ㜎ⴎ‎⠀甀渀爀愀琀攀搀 戀漀渀搀⤀㰀⼀瀀㸀ഀ਀㰀瀀㸀숀  ꃂ 숀 (ง) หุ้นกู้ที่มีอนุพันธ์แฝง ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้ออกและเสนอขายหุ้นกู้