หนังสือเดินทางของประเทศสหรัฐอเมริกา หรือผู้ถือ Green Card ที่ออกโดยประเทศ สหรัฐอเมริกา 2) นิติบุคคล รวมถึงบริษัท หรือห้างหุ้นส่วน เป็นต้น ซึ่งจัดตั้งขึ้นภายใต้กฎหมายของประเทศสหรัฐอเมริกา รวมถึงสาขาของนิติ บุคคลดัง
รับชำระหนี้คืนจากผู ้ออก ตราสารด้อยกว่าเจ้าหนี้ที่เป็นผู้ถือหุ้นกู้ แต่ดีกว่าเจ้าหนี้ที่เป็นผู้ถือหุ้นสามัญ ของผู้ออกตราสาร (ข) ตราสารหนี้ที่ครบกำหนดไถ่ถอนเมื่อมีการเลิกบริษัท (perpetual bond) (ค
ࠎ㌎Ďㄎᐎ⨎㐎ᜎ㐎ⴎⴎĎ䀎⨎㔎∎䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ᜎ㔎䠎ᰎ㤎䤎ᘎ㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎┎ᜎ㠎ᤎᘎ㜎ⴎ⬎ᤎ䠎✎∎┎ᜎ㠎ᤎ䀎Ď㐎ᤎĎ✎䠎㈎ⴎㄎᔎ⌎㈎ᜎ㔎䠎ᬎ⌎『Ď㈎⠎Ď㌎⬎ᤎᐎ⬀⌎㜎ⴎ䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ⴎ㜎䠎ᤎᐎ䤎✎∎⠀ᘀ䤎㈎ℎ㔎⤎㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀 ꃂ 숀 (ค) ในกรณีที่กองทุนรวมลงทุนหรือมีไว้ซึ่งหุ้นของบริษัทใด ให้มีคำถามและคำตอบ
ต่อลูกค้าꃂᰀ㤎䤎┎ᜎ㠎ᤎ숎 บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวมꃂ⬀⌎㜎ⴎᔎ┎㈎ᐎ䀎㐎ᤎ⬎⌎㜎ⴎᔎ┎㈎ᐎᜎ㠎ᤎ䈎ᐎ∎⌎✎ℎ숎 ในเรื่องที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อꃂ㌀숀 เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ꃂ㌀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀Ȁ䤎ⴎ숎 29ꃂ숀 ꃂ䌀⬎䤎Ď⌎ጎ㔎ᐎㄎᔎ䠎ⴎ䐎ᬎᤎ㔎䤎䀎ᬎ䜎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᔎ䤎ⴎ
┎㠎䠎ℎᜎ㔎䠎㈀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติต่อลูกค้า ผู้ลงทุน บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดยรวม ในเรื่องที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อ 31
ให้แจ้งในสาระสำคัญ ซึ่งอาจมีผลกระทบต่อการตัดสินใจของผู้ลงทุน ผู้ถือหุ้น หรือผู้ที่เกี่ยวข้อง ไม่ว่าจะเป็นข้อมูลหรือเอกสารที่ยื่นหรือจัดส่งต่อสำนักงาน คณะกรรมการกำกับตลาดทุน คณะกรรมการ ก.ล.ต. หน่วยงานที่
หุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดยรวม ในเรื่องที่มีนัยสำคัญตามที่กำหนดไว้ในข้อ 31 เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 3 ข้อ 29ꃂ숀 ให้กรณีดังต่อไปนี้เป็นลักษณะต้องห้ามกลุ่มที่ 1 (1)ꃂ
⌎ㄎḎ∎䰎⨎㐎ᤎᔎ㈎ℎᜎ㔎䠎Ď㌎⬎ᤎᐎ䐎✎䤎䌎ᤎȎ䤎ⴎ㌀ 䀀ᬎ䜎ᤎ┎ㄎĎ⤎ጎ『ᔎ䤎ⴎ⬎䤎㈎ℎĎ┎㠎䠎ℎᜎ㔎䠎㈀㰀⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀⠀㌀⤀숀 มีเหตุอันควรเชื่อว่ามีพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมในการปฏิบัติต่อลูกค้า ผู้ลงทุน บริษัทหรือผู้ถือหุ้นโดยรวม หรือตลาดเงินหรือตลาดทุนโดย
ทุนว่าด้วยการขออนุญาตและการอนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ในส่วนที่เกี่ยวกับลักษณะของหุ้นกู้มีประกัน การดำเนินการให้ทรัพย์สินหรือการค้ำประกันสามารถบังคับได้ตามกฎหมายในฐานะที่เป็นหลักประกัน และการ
อนุญาตให้เสนอขายตราสารหนี้ที่ออกใหม่ ในส่วนที่เกี่ยวกับลักษณะของหุ้นกู้มีประกัน การดำเนินการให้ทรัพย์สินหรือการค้ำประกันสามารถบังคับได้ตามกฎหมายในฐานะที่เป็นหลักประกัน และการประเมินมูลค่าของหลักประกัน มา