COMPANY LIMITED Jun 27, 2022 42 AVENGER PLANNER INVESTMENT ADVISORY SECURITIES COMPANY LIMITED Oct 11, 2022 43 QUANTUM WEALTH INVESTMENT ADVISORY SECURITIES COMPANY LIMITED Oct 19, 2022 44 DEEPSCOPE COMPANY
งวดในการกำกับดูแลที่แตกต่างกัน กล่าวคือเกณฑ์ของหน่วยลงทุนแบ่งเจ้าหน้าที่การตลาดเป็น 2 ระดับ คือ ระดับ Investment Planner (IP) ซึ่งสามารถให้คำแนะนำทั้งเฉพาะเจาะจงและคำแนะนำทั่วไป และระดับ Fundamental
suspended her approval as investment consultant for Complex Instruments Type 2*** and investment planner for one month and 10 days. However, the bank had already penalized Prapai by prohibiting her from
charge of capital market business and suspended her approval as investment consultant for Complex Instruments Type 2*** and investment planner for one month and 10 days. However, the bank had already
ก.ล.ต. โดยระบบ Prof. Link จะเป็นศูนย์กลางข้อมูลการอบรมของผู้ถือใบอนุญาต ซึ่งได้แก่ ผู้แนะนำการลงทุน (Investment Consultant: IC) ผู้วางแผนการลงทุน (Investment Planner: IP) และนักวิเคราะห์การลงทุน
approximately 25.1 billion baht and 29 billion baht. According to the investigation, the planner for EARTH at the time of the SEC order (EY Corporate Advisory Services Limited (EY)) had prepared and submitted
three offenders from performing duties as branch manager in the capital market business and suspended their approval as investment consultant and investment planner for four months each; {I}'s suspension
Analyst (CFA) ระดับสองขึ้นไปหรือ หลักสูตร CFP(Certified Financial Planner) หรือ หลักสูตร FRM (Financial Risk Manager) ในหรือต่างประเทศรวมกันไม่น้อยกว่า 1 ปี ในช่วงระยะเวลา 3 ปี ก่อนวันยื่นค าขอ ยกเว้น
, without planning or analyzing of investment. “ investment planner ” means a person providing investment consultation to investors and being allowed to make an investment plan in conjunction with such
ข้อ 2 (4) มีความพร้อมด้านบุคลากรที่จะด าเนินการตามที่ได้รับมอบหมายจากนายหน้าฯ ได้ โดยผู้ให้บริการแนะน า/วางแผนการลงทุนต้องเป็น investment planner ภายใต้ขอบเขตหน้าที่ของ ตัวแทนตามข้อ 2 (กรณีใช้บุคลากรใน