จดทะเบียน ของบริษัทเป็นการชั่วคราวโดยขึ้นเคร่ืองหมาย SP (Trading Suspension) 2 ในกรณีที่เป็นสถาบันอุดมศึกษาเอกชนตามกฎหมายว่าด้วยสถาบันอุดมศึกษาเอกชน ต้องไม่ปรากฏขอ้เทจ็จริงว่ากรรมการของ สภาสถาบัน
(Over-react and Under-react) พฤติกรรมแห่ตามกัน (Herding effect) พฤติกรรมการซื้อขายที่ไม่อ้างอิงปัจจัยพื้นฐาน (Noise trading) และการให้ความสำคัญกับการขาดทุนมากกว่ากำไรที่จะได้ (loss aversion) เป็นต้น
จัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อลูกค้า/กองทุน (6) ระบบงานในการจัดการและควบคุมการลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของผู้ประกอบธุรกิจ(proprietary trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน
trading) (7) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงานของผู้ประกอบธุรกิจ(compliance)เกี่ยวกับการกำหนดขอบเขตหน้าที่งานของ compliance (8) ระบบงานเทคโนโลยีสารสนเทศในการจัดการและจัดเก็บ
trading) (ฌ) ระบบงานในการกำกับดูแลการปฏิบัติงาน (compliance) (ญ) ระบบการจัดการและจัดเก็บข้อมูลเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจ (ฎ) ระบบการจัดทำรายงานการคำนวณเงินกองทุน (3) การประเมินและการบริหารความเสี่ยง ให้ระบุ
เกี่ยวกับการรับและกำกับหลักทรัพย์ (Listing and Ongoing Supervision) การปฏิบัติการซื้อขาย (Trading Operation) การกำกับสมาชิก การติดตามดูแลสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์ (Surveillance) และการจัดการระบบเทคโนโลยี
website , blog , facebook หรือเป็นวิทยำกรในหลักสูตรเกี่ยวกับกำร วิเครำะหห์ลักทรัพย์ โดยไมไ่ดร้ับอนุญำตจำกบริษัท ใช้ program trading ที่ลูกค้ำจัดหำมำให้ โดยยังไม่ผ่ำนกำรอนุญำตใช้งำนจำกตลำดหลักทรัพย ์ 5
หมาย จึงเข้าข่ายการเป็น outsource ข. การให้บริการ internet trading platform ที่มีการบริหารจัดการค าสั่งซ้ือขาย (order management) รวมถึงการคัดกรองค าสั่งซ้ือขายไม่เหมาะสม (order screening) เหตุผล ผู้
เดือนในชวง 6 เดือนลาสุด - เปดเผยขอมูลการโดนสั่งพักการซื้อขาย (SP) ในชวง 3 ปท่ีผานมา (ถามี) - เปดเผยมูลคาการซื้อ (trading value) และสัดสวน มูลคาการซื้อรายป (trading value) ตอมูลคาตามราคา
) บริษัทหลักทรัพย เมยแบงก กิมเอง็ (ประเทศไทย) จํากัด (มหาชน) ธนาคารเอชเอสบีซี ประเทศไทย บริษัทหลักทรัพย โนมูระ จํากัด (มหาชน) MSCI (Thailand) บริษัทหลักทรัพย เคทีซิมิโก จํากัด (มหาชน) บริษัทหลักทรัพย