รมการหรือพนักงาน กฎเกณฑ์ SHARE : Detail Content ​ ​​​​​​​ตราสารทุน   ​​การเสนอขายหลักทรัพย์ต่อกรรมการหรือพนักงาน (Employee Stock Option Program : ESOP) สรุปหลักเกณฑ์​ กฎเกณฑ์ที่เกี่ยวข้อง แบบฟอร์มที่

ผู้แนะนำการลงทุนสาขาแห่งหนึ่ง โดยพบว่ามีการส่งคำสั่งซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่อ้างอิงราคาหุ้นของบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ที่มีการซื้อหรือขายในปริมาณมากในลักษณะ Block Trade (Single Stock

>ประเภทธุรกิจ : ธุรกิจที่ชำระค่าธรรมเนียมในอัตราแปรผัน / ตัวแทนซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ตัวอย่างผลิตภัณฑ์ :  - SET50Futures - Single Stock

กู้ที่มีอนุพันธ์แฝง สัญญาซื้อขายล่วงหน้าที่มีหลักทรัพย์ของ บจ. เป็นปัจจัยอ้างอิง และซื้อขายในศูนย์ซื้อขายสัญญาซื้อขายล่วงหน้า : single stock futures   การเริ่มต้นหน้าที่รายงาน กรณีมีการถือหลักทรัพย์หรือ

of scale”) ในการ บริหารจัดการ และไม่เอ้ืออ านวยให้เกิดการจัดตั้งกองทุนรวมที่สอดคล้องกับอายุหรือความเสี่ยงที่ผู้ลงทุน ยอมรับได้ในแต่ละช่วงอายุ (life path) ส านักงานพิจารณาแล้วเห็นว่าข้อจ ากัดทางกฎหมาย

@sec.or.th%20หรือ mailto:info@sec.or.th 2 การก าหนดทุนจดทะเบียนช าระแล้วมีวัตถุประสงค์เพ่ือเป็นการสื่อถึงระดับ ความพร้อมทางการเงิน และ level of commitment ของผู้ที่ประสงคจ์ะเข้ามาประกอบธุรกิจ และการก าหนดเงิน

เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) · วิธีการควบคุมการนำข้อมูลลูกค้าไปเปิดเผย เช่น มีการเปิดเผยข้อมูลลูกค้าหรือไม่ อย่างไร ให้แก่ใครบ้าง การเก็บเอกสารของแต่ละส่วนงานเก็บอย่างไร แยก

เกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflicts of interest : “COI”) ในธุรกิจจัดการลงทุน เป็นหนึ่งในโครงการนำร่อง นั้น สำนักงานได้นำความคิดเห็นที่ได้รับจากผู้ประกอบธุรกิจมาปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ COI โดย

ดิจิทัลที่ไม่เป็นไปตามเงื่อนไข หรือข้อตกลงที่แจ้งหรือตกลงไว้กับลูกค้า เช่น ระยะเวลาที่ใช้ในการฝากหรือถอนเงินของลูกค้าไม่เป็นไปตาม term of agreement เป็นต้น (3) การซื้อขาย หมายถึง การซื้อขายในศูนย์ซื้อขาย

เช่น พันธบัตร หุ้นกู้ ตั๋วสัญญาใช้เงิน บัตรเงินฝาก Letter of Credit และ Letter of Guarantee เป็นต้น 3. เงินให้กู้ยืมคงค้าง (margin loan) จำนวนเงินที่ลูกค้ากู้ยืมจากบริษัทหลักทรัพย์เพื่อซื้อหลักทรัพย์ 4