แบบแสดงรายการขอมูลการเสนอขายหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง (แบบ 69-DEBT-SP-1) บริษัท .......... (ชื่อไทย/อังกฤษของผูเสนอขายหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง) ใหระบุขอมูลในหนาปกอยางนอย ดังตอไปน้ี 1. ลักษณะที่สําคัญของหุนกูท่ีมีอนุพันธแฝง (“หุนกู”) ท่ีจะออกภายใตโครงการน้ี ดังน้ี (1) ชื่อหุนกูตามโครงการ (2) ประเภทผูลงทุนที่เสนอขาย (3) ลักษณะสําคัญของหุนกู (4) ปจจัยอางอิง (5) มูลคาการเสนอขายตามโครงการ ทั้งนี้ ตองไมเกินมูลคาตามมติท่ีไดรับใหออกหุนกู (6) มูลคาไถถอนของหุนกู (7) อันดับควา...

ส่วนบุคคล ประสงคจ์ะท าธุรกรรมท่ีมีความขดัแยง้ทางผลประโยชน์ระหวา่งกองทุน หรือระหวา่งลูกคา้ ท่ีอยูภ่ายใตก้ารจดัการของตนเอง (cross trade) ธุรกรรมท่ีจะท านั้นตอ้งมีลกัษณะดงัต่อไปน้ี (1) เป็นธุรกรรมท่ีมีความ

หรือ compliance การกําหนด คุณสมบัติดังกลาวอาจเปนการจํากัดสิทธิสําหรับบุคคลดังกลาว ประกอบกับยังมีขอจํากัด ทางกฎหมายเกี่ยวกับ cross director ขอสรุป ใหมีการกําหนดคุณสมบัติของคณะกรรมการบริษัท และผู

(Counterparty Risk) 0ก 3ก 67>7ก 6 09

6

$,MMHกNKก! (Counterparty Risk) ก60ก4@@กBก 0 6 7ก 6 09

ก07@@8 57

ผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคลꃂᬀ⌎『⨎܎Ў䰎ࠎ『ᜎ㌎᠎㠎⌎Ď⌎⌎ℎᜎ㔎䠎ℎ㔎Ў✎㈎ℎȎㄎᐎ䄎∎䤎܎ᜎ㈎܎ᰎ┎ᬎ⌎『䈎∎਎ᤎ䰎⌎『⬎✎䠎㈎܎Ďⴎ܎ᜎ㠎ᤎ숎 หรือระหว่างลูกค้าꃂᜀ㔎䠎ⴎ∎㤎䠎‎㈎∎䌎ᔎ䤎Ď㈎⌎ࠎㄎᐎĎ㈎⌎Ȏⴎ܎ᔎᤎ䀎ⴎ܎숎 (crossꃂ琀爀愀搀攀⤀숀

กรณีผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนรวมหรือกองทุนส่วนบุคคล ประสงค์จะทำธุรกรรมที่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างกองทุน หรือระหว่างลูกค้า ที่อยู่ภายใต้การจัดการของตนเอง (cross trade

มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์ระหว่างกองทุน หรือระหว่างลูกค้า ที่อยู่ภายใต้การจัดการของตนเอง (cross trade) ธุรกรรมที่จะทำนั้นต้องมีลักษณะดังต่อไปนี้ (1)ꃂ 䀀ᬎ䜎ᤎ᠎㠎⌎Ď⌎⌎ℎᜎ㔎䠎ℎ㔎Ў✎㈎ℎ䀎⬎ℎ㈎『⨎ℎᔎ䠎ⴎ┎ㄎĎ⤎ጎ