@sec.or.th%20หรือ mailto:info@sec.or.th 2 การก าหนดทุนจดทะเบียนช าระแล้วมีวัตถุประสงค์เพ่ือเป็นการสื่อถึงระดับ ความพร้อมทางการเงิน และ level of commitment ของผู้ที่ประสงคจ์ะเข้ามาประกอบธุรกิจ และการก าหนดเงิน
เป็นที่ปรึกษาการลงทุน (preservation of confidentiality) · วิธีการควบคุมการนำข้อมูลลูกค้าไปเปิดเผย เช่น มีการเปิดเผยข้อมูลลูกค้าหรือไม่ อย่างไร ให้แก่ใครบ้าง การเก็บเอกสารของแต่ละส่วนงานเก็บอย่างไร แยก
เกี่ยวกับความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflicts of interest : “COI”) ในธุรกิจจัดการลงทุน เป็นหนึ่งในโครงการนำร่อง นั้น สำนักงานได้นำความคิดเห็นที่ได้รับจากผู้ประกอบธุรกิจมาปรับปรุงหลักเกณฑ์เกี่ยวกับ COI โดย
ดิจิทัลที่ไม่เป็นไปตามเงื่อนไข หรือข้อตกลงที่แจ้งหรือตกลงไว้กับลูกค้า เช่น ระยะเวลาที่ใช้ในการฝากหรือถอนเงินของลูกค้าไม่เป็นไปตาม term of agreement เป็นต้น (3) การซื้อขาย หมายถึง การซื้อขายในศูนย์ซื้อขาย
เช่น พันธบัตร หุ้นกู้ ตั๋วสัญญาใช้เงิน บัตรเงินฝาก Letter of Credit และ Letter of Guarantee เป็นต้น 3. เงินให้กู้ยืมคงค้าง (margin loan) จำนวนเงินที่ลูกค้ากู้ยืมจากบริษัทหลักทรัพย์เพื่อซื้อหลักทรัพย์ 4
Media Focus Media Ten Plus AVA PBSB VGI Malaysia 25% 75% 25% 51% (2) 74.8% 83.9% 90% 49% 100% 90% 25% 25.1% 10% (1) VGI holds 11% of TCSB for and on behalf of VGM under the Declaration of Trust (2) PBSB
กนัสาธารณูปโภค (Letter of Guarantee) ไวต่้อหน่วยงานราชการกบั ธนาคารกรุงเทพ จ ากดั (มหาชน) จ านวนเงิน 80 ลา้นบาท โดยใชหุ้น้กูข้องนายบุญยง สวาทยานนท ์เป็น หลกัประกนั ระยะเวลาของวงเงิน : 12 เดือน หลกัประกนั
ข้อจ ำกัดของผู้สอบบัญชี เพื่อให้กำรพิจำรณำ 1 International Forum of Independent Audit Regulators - 2 - กำรปฏิบัติงำนของผู้สอบบัญชีมีควำมรอบคอบยิ่งขึ้น ส ำนักงำนจึงได้เรียนเชิญผู้ทรงคุณวุฒิ ท่ีเป็น
ตอ้งเป็นผูท่ี้ไดรั้บอนุญาต ใหป้ระกอบธุรกิจดงักล่าวไดจ้าก lead regulator ซ่ึงเป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commission (IOSCO) 2.2 งานอ่ืนท่ีเก่ียวขอ้งโดยตรงกบัการประกอบธุรกิจซ่ึง