และจ ากดัการท าธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผูป้ระกอบธุรกิจจดัให้มีการจดัท าบญัชี WL/ RL เพื่อประโยชน์ในการติดตามตรวจสอบ การลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ ทั้งน้ี แนวทาง
แบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม โดยเฉพาะอย่างยิ่งในกรณีที่บริษัทรับเป็นที่ปรึกษาการเงิน รับจัดจำหน่ายหลัก
แยกหนา้ท่ีความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการหา้มและจ ากดัการซ้ือขายหลกัทรัพย ์ (watch list และ restricted list) ท่ีรัดกุม โดยเฉพาะอยา่งยิง่ในกรณีท่ีบริษทัรับเป็นท่ีปรึกษาการเงิน รับจดัจ าหน่ายหล
เผยแพร่แก่ลกูค้าไปแล้วไม่น้อยกว่าสามวนั ท าการนบัแตว่นัท่ีเผยแพร่บทวิเคราะห์นัน้ 3.11 พนักงานและ/หรือกรรมการของบริษัทที่มีส่วนเก่ียวข้องหรือมีโอกาสที่จะได้รับทราบข้อมูลภายในของ หลกัทรัพย์ที่อยู่ใน Watch
ติดตามตรวจสอบและจำกัดการทำธุรกรรม (WL : Watch List และ RL : Restricted List) ผู้ประกอบธุรกิจจัดให้มีการ
>2.4 ระบบการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่เป็นลายลักษณ์อักษร รวมถึงการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบของส่วนงาน และมาตรการการห้ามและจำกัดการซื้อขายหลักทรัพย์ (watch list และ restricted list) ที่รัดกุม
จัดการใหญ่ออกจากกัน Doing Business FSAP CG ROSC CG Watch AA ROSC SHARE : ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม ContactUs ฝ่าย กฎหมายระดมทุน 0 2263 6386 ข้อมูลนี้มีประโยชน์ต่อคุณหรือไม่? มี ไม่มี ข้อเสนอแนะ
จัดการใหญ่ออกจากกัน Doing Business FSAP CG ROSC CG Watch AA ROSC SHARE : ติดต่อสอบถามข้อมูลเพิ่มเติม ContactUs ฝ่าย กฎหมายระดมทุน 0 2263 6386 ข้อมูลนี้มีประโยชน์ต่อคุณหรือไม่? มี ไม่มี ข้อเสนอแนะ
SUBSIDIES SEC Classification : ใชภ้ายใน (Internal) ANALYST FOLLOWING • He & Tian (2013): Analysts make a firm forego valuable long-term investments to meet short-term targets. • Lee & Mo (2020): Earnings
เป็นแก่ การปฏิบติังาน proprietary trading การลงทุนเพื่อเป็นทรัพยสิ์นของผูป้ระกอบธุรกิจ WL : Watch List บญัชีรายช่ือหลกัทรัพยท่ี์ตอ้งติดตามตรวจสอบการท าธุรกรรม RL : Restricted List บญัชีรายช่ือหล