Homtuanlom, for operating derivatives business (gold future agent) without license and defrauding the public, causing a damage of 13 million baht. From the SEC?s investigation, these companies do not have

Bangkok, May 7, 2014 - The SEC revoked an approval of {A}, an investment consultant of Bualuang Securities Plc. for two years on account of trading derivatives through client's account for his own

outstanding balance in the derivatives account.  In this regard, the aforesaid {A}'s actions are in violation of Clause 20(2) of the Notification of Capital Market Supervisory Board No. TorLorThor. 3/2555 re

December 27, 2012. It also revealed inappropriate action of a former capital market investment consultant of a securities company for trading derivatives on behalf of a client.The SEC found from its routine

: 11/03/2562 วันที่ตอบ : 12/03/2562 คำถาม : กองทุนภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ. ที่ไม่มี Derivatives License สามารถลงทุนใน

: 28/02/2562 วันที่ตอบ : 05/03/2562 คำถาม : กองทุน buy & hold ในการคำนวณอัตราส่วนการลงทุนใน derivatives ที่มิใช่

option ได้ในช่วงต้นปี 2544 ซึ่งการดำเนินธุรกรรมเกี่ยวกับ derivatives เป็นเรื่องใหม่ที่มีความซับซ้อนและมีความเสี่ยงค่อนข้างสูง บริษัทหลักทรัพย์จึงควรมีการเตรียมความพร้อมทั้งด้านบุคลากรและระบบงาน

business operators default on cash settlement or physical delivery with the derivatives clearing house or their clients in case of derivatives business operators, unless such default is not caused by