shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and the person controlling
in writing. There shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and
in writing. There shall be sufficient measures to ensure that a client is the same person as the one appears on the application document, verify identification of the client, the beneficial owner and
client is the same person as the one appearing in the documentation in support of the application, and verify the identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the
identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the derivatives trading of the client. Clause 21 The derivatives broker shall provide sufficient information or documentation in
identification of the client, the beneficial owner, and the person controlling the derivatives trading of the client. Clause 21 The derivatives broker shall provide sufficient information or documentation in
สามารถยืนยันได้ว่า ข้อมูลที่ได้บันทึกไว้ได้ด าเนินการ โดยผู้มีสิทธิในการเข้าถึงเท่านั้น โดยอย่างน้อยต้องครอบคลุมเร่ือง 1. การระบุตัวตน (Identification) 2. การยืนยันตัวตน (Authentication) 3. การอนุญาตเฉพาะ
หัวข้อมาตรฐานการพิสูจน์และยืนยันตัวตนของไทย 2 การกำหนดมาตรฐานขั้นต่ำในการพิสูจน์ตัวตนข้างต้นนั้น เพื่อให้การรวบรวมและตรวจสอบ ข้อมูล หลักฐานของลูกค้า (identification และ verification) มีคุณภาพเพียงพอที่จะ
accord with internationally recognised rights No prejudice to legal recourse CONTINUOUS LEARNING Identification of lessons for (i) improving the mechanism and (ii) preventing future harm BASED ON
ประสบ (Identification of risk) (2) วิเคราะหผลกระทบของความเสี่ยงนั้น ๆ ตอบริษัท และโอกาสที่ความเสี่ยงนั้น ๆ จะเกิดขึ้น (Analysis of risk) (3) กําหนดมาตรการเพื่อลดความเสี่ยงใหอยูในระดับที่เหมาะสม