หลักเกณฑ์ให้มีความยืดหยุ่นขึ้น กรณีมีการเปลี่ยนแปลงวัตถุประสงค์การใช้เงินแตกต่างไปจากที่เปิดเผยในแบบ filing โดยกำหนดให้ต้องได้รับอนุมัติจากที่ประชุมผู้ถือหุ้น เฉพาะกรณีที่มีการเปลี่ยนแปลงที่มีนัยสำคัญ
providers, to be able to operate their businesses with more liquidity and effectiveness. The regulations also help business providers to dedicate their resources into excellent and appropriate goods and
ปัจจุบันที่มีความหลากหลาย ซับซ้อน และระดับความเสี่ยงที่แตกต่างกัน รวมทั้งดูแลปกป้องประโยชน์ของตนเองและมีภูมิคุ้มกันจากการถูกหลอกลวงให้ลงทุน ซึ่งสอดคล้องกับภารกิจของ ก.ล.ต. ที่ให้ความสำคัญในเรื่องการให้ความ
และวิธีการสอบทาน ที่แตกต่างกัน (2) มักเป็นการตรวจสอบก่อนการออกตราสาร (3) ได้รับการยอมรับจากผู้ลงทุน และเป็นประเภทที่ผู้ออกตราสารเลือกใช้มาก ที่สุด 2. การยืนยัน/การ รับประกัน (Verification/Assurance) (1
อาจเกิดขึ้นจากการลงทุนเนื่องจากผลตอบแทนไม่เป็นไปตามที่คาดหวัง และ มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน มีความแตกต่างจากการลงทุนหรือใช้บริการกับผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนทั่วไป พร้อมกับการแจ้งผลการประเมินความเหมาะ
กรณีที่เป็นการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตราสารที่มีโครงสร้างซับซ้อน (structured finance product) ต้องใช้สัญลักษณ์ที่แตกต่างจากสัญลักษณ์ที่ใช้ในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตราสารหนี้ทั่วไป พร้อมทั้งอธิบาย
;(structured finance product) ต้องใช้สัญลักษณ์ที่แตกต่างจากสัญลักษณ์ที่ใช้ในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตราสารหนี้ทั่วไป พร้อมทั้งอธิบายความหมายของสัญลักษณ์ดังกล่าวไว้อย่างชัดเจนและเปิดเผยให้
ตราสารที่มีโครงสร้างซับซ้อน (structured finance product) ต้องใช้สัญลักษณ์ที่แตกต่างจากสัญลักษณ์ที่ใช้ในการจัดอันดับความน่าเชื่อถือตราสารหนี้ทั่วไป พร้อมทั้งอธิบายความหมายของสัญลักษณ์ดังกล่าวไว้อย่างชัดเจน
วัตถุประสงค์และหลักการ (principle-based) ไม่ได้กำหนดวิธีการใดเป็นการเฉพาะ เนื่องจากผู้ประกอบธุรกิจมีขนาด กลุ่มลูกค้า และมีปริมาณลูกค้าแตกต่างกัน จึงสามารถใช้วิธีการใดก็ได้ในการทำความรู้จักลูกค้า หากบรรลุ
ภายใต้หลักเกณฑ์การจัดการกับเรื่องร้องเรียนของผู้ประกอบธุรกิจปัจจุบัน การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนต่อ ก.ล.ต. มีรูปแบบและการจัดหมวดหมู่ข้อร้องเรียนที่หลากหลายแตกต่างไปตามผู้ประกอบธุรกิจ