responsibility to supervise such funds by providing that they are securities businesses, and thus requiring to be licensed from the SEC. At present, the Ministerial Regulation enabling the application for licenses
. In this front, improvements in the regulatory framework are required to enhance oversight efficiency with an emphasis on accountability of securities issuers as well as risk disclosure to eliminate
Responsibility Complaint Handling Procedure Samples of Documents or Evidence Matters under Supervision of Other Laws Whistleblower Inquiries / Suggestions SHARE : For More Information ContactUs SEC Complaint
: defamation, extortion, impersonation, delivery of chain e-mail, and disclosure of the organization’s sensitive information. 4. IT Asset Management 4.1. Responsibility for Assets Objective: To ensure that the
service providers undertake responsible practices and fair treatment of customers. Market conduct focuses on nine areas, including (1) responsibility of the Board of Directors and senior management in
รอบวตัถุประสงคแ์ละหลกัการของเกณฑก์ลางดว้ย 4 (3) การส่งเสริมใหผู้อ้อกตราสารตระหนกัในหนา้ท่ีและความรับผดิชอบ (issuer’s accountability and responsibility) เน่ืองจากหลกัเกณฑส่์วนใหญ่ในเกณฑก์ลางเป็น
ตัวกลางที่ระดมเงินจากผู้ลงทุนรายย่อยเพื่อไปลงทุนในตลาดทุน จึงเป็นธุรกิจที่เกี่ยวข้องกับการได้รับความไว้วางใจ (Trust) และความรับผิดชอบ (Accountability) ต่อลูกค้าซึ่งเป็นเจ้าของเงิน ผู้บริหารระดับสูงจึงต้องมี
, impersonation, delivery of chain e-mail, and disclosure of the organization’s sensitive information. 4. IT Asset Management 4.1. Responsibility for Assets Objective: To ensure that the critical IT assets are
statement on its responsibility to manage human rights and has a commitment that its operations run in line with the United Nations Guiding Principles on Business and Human Rights, including what those
) ความรับผิดชอบต่อผลการปฏิบติัหนา้ท่ี (accountability) (2) ความส านึกในหนา้ท่ีอยา่งเตม็ความสามารถและมีประสิทธิภาพ (responsibility) (3) ความเคารพในสิทธิและการปฏิบติัต่อผูมี้ส่วนไดเ้สียอย่างสุจริตและเท่า