management company’s staff; (2) Supervision and inspection management company’s staffs comply with standard under (1) and; (3) Prescription of disciplinary to punish staffs who violate or fail to perform to
client to lose or be required to deposit more collateral; (2) had the client fail to pay, deliver securities or deposit collateral within the specified period of time, the client may face the following
with the requirements under this Notification; (4) specifying the activities of the intermediary which shall be approved by the SEC Office before doing thereof in order to prevent the breach or fail to
) specifying the activities of the intermediary which shall be approved by the SEC Office before doing thereof in order to prevent the breach or fail to comply with requirements of this Notification; (5
ประกัน การคำนวณ Excess Equity การบังคับขาย เป็นต้น (2) ต้องไม่ละเลยการตรวจสอบดูแลตามสมควร (fail to supervise) สำหรับการปฏิบัติหน้าที่ของผู้บริหาร ผู้จัดการกองทุน และกรรมการในคณะกรรมการลงทุนของกองทุน
the reasons why such qualifications cannot be maintained within the next business day following the date when such qualifications fail to be maintained and when such qualifications are regained, such
reasons why such qualifications cannot be maintained within the next business day following the date when such qualifications fail to be maintained and when such qualifications are regained, such registered
ลูกค้าที่ fail margin ส่งคำสั่งซื้อ ยกเว้นเพื่อเป็นการปิดฐานะสัญญาฯ ค) ระบบการให้คำแนะนำและแจ้งข้อมูลต่อลูกค้า และ วิธีปฏิบัติเพื่อให้มั่นใจได้ว่าผู้ติดต่อกับผู้ลงทุนมีการให้คำแนะนำลูกค้าอย่างเหมาะสม (3