Knowledge (2) Related Rules and Appropriate Investment Advisory (3) Knowledge on non-complex capital market products 1 Obtained a bachelor’s degree ✓ ✓ ✓ 2 Passed Level 1 or higher of the Certified Investment
(.............................................................) Assessment for Complex Fund_20230308 แบบประเมนิความรูค้วามสามารถสำหรบัการลงทนุในผลติภัณฑท์ีม่คีวามเสี่ยงสงูหรอืมคีวามซบัซอ้น (Knowledge Assessment for Complex Fund) ขา้พเจา้
สามารถเพียงพอที่จะขาย product ประเภท complex/ risky ได้ knowledge assessment ใหม:่ คนขายต้องประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของผู้ลงทุนที่จะลงทุนใน risky/complex product ว่าเหมาะสมที่จะน าเสนอสินค้า
เมนิความรูค้วามสามารถสำหรบัการลงทนุในผลติภัณฑท์ีม่คีวามเสี่ยงสงูหรอืมคีวามซบัซอ้น (Knowledge Assessment for Complex Fund) ขา้พเจา้
data analytics, the audit procedures for clients that rely on complex IT system, the basic knowledge of digital assets, crowdfunding, digital banking, and financial technology. Besides, under the COVID
(UNOFFICIAL TRANSLATION) Qualifications of Applicants for Approval of Investment Analyst on Technical Factors No. Work Experience/ Relevant Knowledge Qualifications Work Experience Related to
notification which are Finnomena did not take the client’s knowledge assessment result for consideration of the complex fund sale service and Finnomena did not have selecting seller procedure. SEC Act S.113
Given the prolonged period of low interest rate in the Thai bond market, many debt securities issuers are increasingly issuing for sale subordinated perpetual bonds which have more complex
สิ่งที่ส่งมาด้วย 3_ตัวอย่างแบบฟอร์มการประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุน (knowledge assessment) สำหรับการลงทุนในผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนที่มีความเสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน
เสี่ยงสูงหรือมีความซับซ้อน ("กองทุน complex") ไม่เป็นไปตามประกาศกำหนด โดยไม่มีการนำผลประเมินความรู้ความสามารถในการลงทุนของลูกค้า ("knowledge assessment") ไปใช้ประกอบการให้บริการขาย