According to AIA’s inspection report and SEC’s further investigation, it was found that Sorrapon received the unit-linked life insurance premium from the client but did not forward the premium

Market Supervisory Board by managing an advertisement of foreign mutual fund in the inappropriate manner of content, proportion of content and form of presentation in order that a client would be able to

laundering legislations, or where the know-your-client / customer due diligence process cannot be materially performed by the securities company. (3) know-your-client/ customer due diligence process (or KYC

services, or other types of actions; in case where a customer is found involved in a predicate offence or a money laundering offence under anti-money laundering legislations, or where the know-your-client

legislations, or where the know-your-client / customer due diligence process cannot be materially performed by the securities company. (3) know-your-client/ customer due diligence process (or KYC/CDD) (4

Continuity system in order to be able to provide services to a client and offer for sale of investment units. SEC Act S.113 Settlement Committee Meeting No. 5/2021 Settlement Committee Order No. 40/2021

of exchange of a company for private funds which did not analyze the ability to pay debt and did not ask for the consent of the client. SEC Act S.133 paragraph 2 Settlement Committee Meeting No. 3

โครงสร้างพ้ืนฐานท่ีส่งเสริมให้การใช้เทคโนโลยีในการท าความ รู้จักลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ( Electronic know your client : e-KYC) 39,000 31,636 ยุทธศาสตร์ D รู้เท่าทันความเส่ียงและก ากับ https

-budgetVSactual-strategy-2561.pdf สนับสนุนให้เกิดโครงสร้างพ้ืนฐานท่ีส่งเสริมให้การใช้เทคโนโลยีในการท าความ รู้จักลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ( Electronic know your client : e-KYC) 39,000 31,636 ยุทธศาสตร์ D รู้

-2561.pdf สนับสนุนให้เกิดโครงสร้างพ้ืนฐานท่ีส่งเสริมให้การใช้เทคโนโลยีในการท าความ รู้จักลูกค้าเป็นไปอย่างมีประสิทธิภาพ ( Electronic know your client : e-KYC) 39,000 31,636 ยุทธศาสตร์ D รู้เท่าทันความเส่ี