วัตถุประสงค์และหลักการ (principle-based) ไม่ได้กำหนดวิธีการใดเป็นการเฉพาะ เนื่องจากผู้ประกอบธุรกิจมีขนาด กลุ่มลูกค้า และมีปริมาณลูกค้าแตกต่างกัน จึงสามารถใช้วิธีการใดก็ได้ในการทำความรู้จักลูกค้า หากบรรลุ

ภายใต้หลักเกณฑ์การจัดการกับเรื่องร้องเรียนของผู้ประกอบธุรกิจปัจจุบัน การรายงานข้อมูลเกี่ยวกับเรื่องร้องเรียนต่อ ก.ล.ต. มีรูปแบบและการจัดหมวดหมู่ข้อร้องเรียนที่หลากหลายแตกต่างไปตามผู้ประกอบธุรกิจ

ยืม ซึ่งจะมีความแตกต่างกันและมีผลอย่างมากต่อกำไรของบริษัทในแต่ละงวดบัญชีเนื่องจากกำไรของบริษัทมีผลกระทบต่อราคาหลักทรัพย์ และการตัดสินใจของผู้ลงทุน ผู้ลงทุนจึงต้องศึกษาข้อมูลและผลกระทบที่จะเกิดขึ้นอย่าง

ลงทุนที่แตกต่างกัน และเพื่อประสิทธิภาพในการจัดการลงทุนในสินทรัพย์แต่ละประเภท โดย บลจ. อาจเลือกลงทุนในกองทุนรวมที่เน้นจัดการสินทรัพย์แต่ละประเภทซึ่งใช้ผู้จัดการกองทุนที่มีความเชี่ยวชาญเฉพาะ ทำให้ประหยัดต่อ

พบว่าลูกค้าได้ให้นโยบายการลงทุนกว้าง ๆ และให้อำนาจนายวีรพันธ์ตัดสินใจส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์แทน รวมทั้งพบการส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ที่แตกต่างจากคำสั่งของลูกค้าด้วย ก.ล.ต. เปิดเผยว่า ในช่วงปี

กิจการที่มีการลงทุน มีอัตราส่วนการลงทุนแตกต่างจากกองทุนรวมโดยทั่วไป เช่น สามารถลงทุนในหุ้นของบริษัทได้ถึง 100% สามารถลงทุนในหลักทรัพย์ของบริษัทที่มิได้จดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ถึง 100% ของมูลค่า

; เห็นว่าการลงทุนในตั๋วเงินและการให้กู้ยืมเงิน เป็นธุรกรรมคนละประเภทกัน แม้ธุรกรรมทั้ง 2 ประเภทเป็นการที่บริษัทแม่ได้เงินไปโดยมีหน้าที่ต้องจ่ายคืนแก่บริษัทหลักทรัพย์เหมือนกัน แต่มีความแตกต่างกันในแง่ของ

ที่ต้องพิจารณาตัวเองว่า การให้บริการแก่ผู้ออกและเสนอขายตราสารหนี้นั้น กำลังใช้ใบอนุญาตประเภทใดในการให้บริการ เนื่องจากมีความแตกต่างกันในขอบเขตและลักษณะของใบอนุญาตแต่ละประเภทที่ตนเองได้รับ โดย

ดำรงตำแหน่งใน committee นั้น ตาม ม. 103 กับ ม. 104 มีความแตกต่างกัน กล่าวคือ     (1)  ตาม ม. 103 และประกาศ ทลธ. 8/2557 กำหนดให้ committee ตามที่ระบุ ถือเป็นบุคคลผู้มี

: ประกาศ ทจ.24/2562 ไม่ได้อาศัยอำนาจของมาตรา 81 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ฯ เนื่องจากไม่มีการยื่น filing (แตกต่างจากการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเป็นการทั่วไป) (ปรับปรุงข้อมูลล่าสุด 9/11