จำหน่ายหน่วยลงทุนไม่ปฏิบัติตามประกาศนี้ ให้สำนักงานมีอำนาจดำเนินการดังต่อไปนี้ (1) ภาคทัณฑ์ (2) สั่งพักการปฏิบัติงานตามระยะเวลาที่กำหนด (3) เพิกถอนการเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ในกรณีที่ตัวแทนจำหน่าย
ระยะเวลาที่กำหนด (3) เพิกถอนการเป็นบุคคลที่ได้รับความเห็นชอบ ในกรณีที่ตัวแทนสนับสนุนฝ่าฝืนคำสั่งของสำนักงานตาม (2) สำนักงานอาจสั่ง ตาม (3) ได้ ข้อ 5 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 1 พฤศจิกายน พ.ศ
วันที่การพ้นจากตำแหน่งนั้นมีผลบังคับ (3) กรณีที่บุคคลนั้นถูกสำนักงาน ก.ล.ต. เพิกถอนความเห็นชอบเพราะเหตุที่บุคคลนั้นขาดคุณสมบัติหรือมีลักษณะต้องห้าม ให้ความเห็นชอบของสำนักงาน ก.ล.ต. สิ้นสุดลงในวันที่ การ
พฤติกรรมในอดีตอื่นใดที่แสดงถึงความไม่เหมาะสมที่จะเป็นบุคลากรในธุรกิจตลาดทุนก.ล.ต. ขอย้ำให้ผู้ลงทุนตรวจสอบรายงานการถือหน่วยลงทุน ตรวจสอบบัญชีเงินฝากอย่างสม่ำเสมอ หากพบการซื้อขายหรือการถอนเงินที่ตนเองไม่ได้
เงินจำนวนดังกล่าวจากบัญชีเงินฝากของลูกค้าโดยใช้สมุดบัญชีและใบถอนเงินที่ลูกค้าลงลายมือชื่อฝากไว้ แล้วโอนเข้าบัญชีเงินฝากของตนเอง ก.ล.ต. พิจารณาแล้วเห็นว่า {ก} ไม่ปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต* โดย
ตราสารหนี้ เชน ชื่อผูออก ชื่อและประเภทของตราสาร วัน เดือน ป ที่ออกตราสาร วัน เดือน ป ที่ครบกำหนดไถถอนตราสาร หรือมูลคาที่ขายไดทั้งหมด เปนตน 2.2 จำนวนเงิน ระยะเวลา และรายละเอียดเก่ียวกับโครงการที่นำ
ทราบความเสี่ยงว่าอาจมีข้อโต้แย้งเรื่องความไม่ชอบด้วยกฎหมาย ซึ่ง IEC ไม่ได้ใช้สิทธิทางศาล และจัดประชุมผู้ถือหุ้นต่อไป ทำให้มีผู้ถือหุ้นบางรายยื่นคำร้องต่อศาลแพ่งเพิกถอนมติที่ประชุมผู้ถือหุ้น และยื่น
นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล และนางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลัก
นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์ ในระหว่างวันที่ 21 มีนาคม 2557 ถึงวันที่ 3 มิถุนายน 2557 นางสาวธนิกา ตั้งพูนผลวิวัฒน์และนายสิทธิชัย ลีสวัสดิ์ตระกูล ได้ใช้ และ/หรือ เข้ามามีอำนาจควบคุมบัญชีซื้อขายหลัก
เปิดหรือปิดการใช้งานได้เพื่อใช้ในการปรับปรุงประสิทธิภาพเว็บไซต์ โดย ก.ล.ต. จะไม่ใช้คุกกี้ชนิดนี้หากคุณเลือกปิดการใช้งาน การใช้เครื่องมือนี้ จะติดตั้งคุกกี้บนอุปกรณ์ของคุณเพื่อที่จะจดจำข้อมูลการตั้งค่า