insurance company; (9) mutual fund; (10) private fund managed by a securities company for the investment of ultra-high net worth investors, high net worth investors or investors under (1) to (9) or (11) to
: Determination of Paid-Up Registered Capital of Securities Company Licensed to Undertake Securities Business in the Category of Private Fund Management dated 18 September 2000. (2) The Notification of the
undertake securities business in the following categories of: (l) Mutual fund management; (2) Private fund management; or (3) Securities brokerage, securities dealing or securities underwriting but not
เติม ………………………………………………………………………………..……….….……...…………………………………………………………………………………………………… 3. การจัดตั้งกองทุน 3.1 Pooled fund 3.1.1 การแบ่งกรรมการของ pooled fund เป็น 2 ชุด ชุดหลักมีหน้าที่รับผิดชอบภาพรวม
instruments or evidence representing the rights to the property of a mutual fund; (7) certificates representing the rights to purchase shares; (8) certificates representing the rights to purchase debentures; (9
Office” means a securities company’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the scope set forth in Clause 7. Chapter 1 Full-service Branch Office and
such derivatives broker. “Online Branch Office” means a derivatives broker’s branch office in Thailand that provides services through computer and limit its services to the transaction set forth in
and acquisition) during the past three years; 1.1.3 Specify whether or not the Company has already spent the raised fund to serve the objectives declared in the registration statement for securities
หรือมีการปฏิบัติในลักษณะอื่นใดอันเป็นลักษณะต้องห้ามตามกฎหมาย 1.2 กรณี Fund Manager กรณี Fund Manager กระทำผิด หรือกรณีที่บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนมี การกระทำผิดและสำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า การกระทำ
กองทุนรวม กองทุนส่วนบุคคล หรือ กองทุนสำรองเลี้ยงชีพ แล้วแต่กรณี เว้นแต่จะมีข้อความใดในประกาศและภาคผนวกท้ายประกาศที่แสดงให้เห็นเป็นอย่างอื่น กองทุนรวม (mutual fund) เป็นการรวบรวมเงินทุนจากนักลงทุนทั่วไป