; (ค) การเสนอขายหุ้นซึ่งผู้ขายและผู้ซื้อเป็นผู้ถือหุ้นของบริษัทจำกัดนั้น (2) ไม่มีการโฆษณาการเสนอขายหุ้นดังกล่าวเป็นการทั่วไป 
; (2) จัดให้มีมาตรการป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ที่อาจเกิดขึ้น เช่น เปิดเผยข้อมูลให้ชัดเจนว่า บล. เป็นผู้ออกและ/หรือผู้ดูแลสภาพคล่องของ DW กำหนดห้ามพนักงานที่เกี่ยวข้องซื้อขายหลักทรัพย์ที่
บริษัทต่างประเทศอาจจะมีการบริหารความเสี่ยงด้วยการออกหุ้นหรือนำ Treasury Stock มาให้สิทธิที่จะซื้อแก่บุคคลอื่นก็ตาม แต่บุคคลอื่นนั้นต้องไม่เกี่ยวข้องกับกรรมการและพนักงานแต่อย่างใด 
;กองทุนรวมประเภทรับซื้อคืนหน่วยลงทุนและกองทุนรวมประเภทไม่รับซื้อคืนหน่วยลงทุน “ผู้ได้รับการขึ้นทะเบียน” หมายความว่า ผู้ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนรายชื่อผู้มี
ธุรกิจของคนต่างด้าว พ.ศ. 2542 หารือสำนักงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจของบริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวที่อาจต้องมีการซื้อมาขายไป หรือถือครองหลักทรัพย์ที่ออกโดยนิติบุคคลต่าง ๆ ซึ่งการดำเนินการดังกล่าวจะมีข้อจำกัด
หลักทรัพย์ประเภทการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์สามารถประกอบธุรกิจเป็นนายหน้าประกันชีวิตได้โดยต้องได้รับอนุญาตตามกฎหมายว่าด้วยประกันชีวิต นั้น สำนักงานขอเรียนว่า สำนักงานได้หารือกรมการประกัน
หรือรับซื้อคืนหน่วยลงทุน ผู้รับฝากทรัพย์สินของกองทุนส่วนบุคคล และผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม ที่ กลต.ธ(ว). 23/2545 เรื่อง โครงการ
การลงทุน (IA) ปัจจุบันบริษัทหลักทรัพย์ที่ประกอบธุรกิจการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์(broker) ทุกรายสามารถออกบทวิเคราะห์ได้ เนื่องจากถือว่าเป็นการให้บริการต่อเนื่อง
> (2.3) การเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์และการค้าหลักทรัพย์ที่มิใช่
เป็นระยะเวลา 1 ปี กลุ่มที่ 3 กลุ่มที่มีการปฏิบัติงานไม่เป็นไปตามมาตรฐานการปฏิบัติงาน - กรณีมีนัยสำคัญ เช่น ตัดสินใจซื้อขายแทน