ได้รับมอบหมายจากคณะกรรมการของผู้ประกอบธุรกิจ และ มีการสื่อสารให้ทั่วถึงในองค์กร รวมทั้งต้องดำเนินการและควบคุมดูแลให้กรรมการ ผู้บริหาร และบุคลากรปฏิบัติงานให้เป็นไปตามนโยบายดังกล่าวด้วย ข้อ 18 นโยบาย
สั่งซื้อขาย หรือการเจรจาตกลง เกี่ยวกับการลงทุนทางโทรศัพท์ เครื่องบันทึกเสียงหรือเครื่องมือสื่อสารอื่นใด ให้ผู้ประกอบธุรกิจจัดเก็บบันทึกการดำเนินการดังกล่าวด้วยเทปบันทึกเสียงหรือสิ่งบันทึกเสียงในรูปแบบ
) จัดให้มีพนักงานที่สามารถให้ข้อมูลดังกล่าวกับลูกค้าประจำอยู่ ณ สถานที่ ทำการของบริษัทหลักทรัพย์ที่ติดต่อกับลูกค้าในเรื่องดังกล่าว (ข) จัดให้มีระบบที่ทำให้ลูกค้าสามารถติดต่อสื่อสารกับพนักงานของ บริษัทหลัก
สื่อสารด้วยภาพและเสียงจึงน่าจะท าให้ผู้ลงทุนสนใจ มากกว่าหนังสือชี้ชวนหรือ executive summary โดยส านักงานได้จัดท าแบบสอบถามเพื่อสอบถามความเห็น จากผู้ลงทุนรายบุคคลเกี่ยวกับแนวคิดดังกล่าว ซึ่งผู้ลงทุนส่วนใหญ่
รูปแบบ video และ slide เพิ่มเติมจากการจัดท าแบบ filing เน่ืองจากเป็นการสื่อสารด้วยภาพและเสียงจึงน่าจะท าให้ผู้ลงทุนสนใจมากกว่าหนังสือชี้ชวนหรือ executive summary ซึ่งจากการรับฟังความคิดเห็นปรากฏว่า ผู้
เติม (1) การสอบเพิ่มตามราย module (แยกประเภท) ไม่ควรมีค่าใช้จ่ายเพิ่ม (2) ควรมีวิธีสื่อสารกับผู้ลงทุน เพื่อให้ผู้ลงทุนทราบว่า หากซื้อ product ประเภทน้ี ต้องปรึกษา IC ท่านใด (3) ขอให้น่าผลการสอบผ่าน CISA
เปนปจจุบันอยูเสมอ นอกจากนี้บริษัทควรกําหนดชองทางการสื่อสารเพิ่มเติม เชน เว็บไซตบริษทั SMS Call center หรือการเผยแพรผานสื่อตางๆ เปนตน 4.3 ทรัพยากรที่จําเปนสําหรบัการปฏิบัติงาน บริษัทควรจัด
การเดินทางไปศึกษาวิธีปฏิบัติงานอันเปนประโยชนตอการบริหารจัดการกองทุน การจัดหาโปรแกรม คอมพิวเตอร อุปกรณคอมพิวเตอร อุปกรณสื่อสาร และอุปกรณอ่ืนๆ ท่ีเปนเครื่องมือในการสงขอมูลการซื้อขายหลักทรัพย
) โดยแสดงความชัดเจนว่าหน้าที่ในต าแหน่งต่าง ๆ มีอะไรบ้าง และจัดท าคู่มือหรือแนวทางการปฏิบัติงานของพนักงานที่เป็นปัจจุบัน 6. สื่อสารให้เจ้าหน้าที่ที่เกี่ยวข้องตระหนักถึงความจ าเป็นและความส าคัญในการก ากับ
บริการดังกล่าว โดยรวมถึงการเปิดเผยชื่อผลิตภัณฑ์ต่างประเทศ ชื่อและโลโก้ของผู้ออกหรือ เสนอขายผลิตภัณฑ์ต่างประเทศในทุกช่องทางการสื่อสาร 3.2 การใช้เอกสารข้อมูลและเอกสารโฆษณาผลิตภัณฑ์ต่างประเทศ ผู้ประกอบธุรกิจ