Market NEWS Securities and Exchange Commission Corporate Communication and Investor Service Department Tel. (66)2033-9502-5 E-mail: press@sec.or.th No. 187 / 2023 Wednesday 18 October 2023 ASEAN Capital
, KPMG, and PricewaterhouseCoopers) Documents SHARE : Building Confidence in the Capital Market NEWS Securities and Exchange Commission Corporate Communication and Investor Service Department Tel. (66
the said notification. Documents SHARE : Building Confidence in the Capital Market NEWS Securities and Exchange Commission Corporate Communication and Investor Service Department Tel. (66)2033-9502-5 E
and Investor Service Department Tel. (66)2033-9502-5 E-mail: press@sec.or.th No. 34 / 2019 Thursday 28 March 2019 SEC suspends three investment consultants for failing to perform duties with
Service Department Tel. (66)2033-9502-5 E-mail: press@sec.or.th No. 140 / 2020 Tuesday 28 July 2020 SEC updates a year of progresses of the Capital Market Governance Promotion Initiative in Celebration of
******************************** หมายเหตุ: • ผู้ร่วมลงนามใน PRI แบ่งออกเป็น 3 กลุ่ม ได้แก่ เจ้าของสินทรัพย์ (Asset Owner) ผู้จัดการด้านกองทุน (Investment Manager) และ ผู ้ให้บริการในแวดวงการลงทุน (Professional Service Provider) โดยหลักการ
. 5.1.3 Service providers Service providers support the collective investment vehicle. For example, actuaries determine projected liabilities, and consultants may measure investment performance. Advisers
-ROSC มีข้อสังเกตว่าประเทศไทยควรกำหนดเกณฑ์ห้ามผู้สอบบัญชีให้บริการอื่น (Non-audit service) แก่บริษัทที่ตนเป็นผู้สอบบัญชี เช่น ทำบัญชี การออกแบบและวางระบบทางการเงิน การให้บริการตรวจสอบภายใน การให้คำปรึกษา
านักงาน และมีคุณสมบัติดังต่อไปนี้ 2.1 มีการด าเนินงาน (established presence) ในประเทศท่ีมีการก ากับดูแลตลาดทุน เป็นทีย่อมรับของส านักงาน เช่น ประเทศที่มีการพัฒนาในระดับ advanced market เป็นต้น 2.2
ชั่วโมงก่อนเกิดเหตุการณ์ฉุกเฉินแล้วแต่กรณี นอกจากนี้ ควรมีวิธีการในการจัดหาหรือจัดท า ข้อมูลทดแทนข้อมูลส าคัญที่สูญหาย 4.3 หากบริษัทมีการใช้บริการจากผู้ให้บริการ (service provider) บริษัทควรร่วมกับผู้ให้