แนวทางที่สำนักงานจัดไว้ในระบบงานอิเล็กทรอนิกส์ หมวด 3 บทเฉพาะกาล
ปฏิบัติตามนโยบายของทางการเพื่อช่วยเหลือสถาบันการเงินหรือรักษาความมั่นคงของระบบสถาบันการเงินꃂ⬀⌎㜎ⴎ䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ⴎ㜎䠎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ᐎ㔎∎✎Ďㄎᤎ숎 ให้ได้รับการยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงาน
นโยบายของทางการเพื่อช่วยเหลือสถาบันการเงินหรือรักษาความมั่นคงของระบบสถาบันการเงินꃂ⬀⌎㜎ⴎ䌎ᤎĎ⌎ጎ㔎ⴎ㜎䠎ᤎᜎ㔎䠎ℎ㔎┎ㄎĎ⤎ጎ『䀎ᐎ㔎∎✎Ďㄎᤎ숎 ให้ได้รับการยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่างหนังสือชี้ชวนต่อสำนักงานꃂᔀ䠎ⴎ䀎ℎ㜎䠎ⴎ
ขายเนื่องจากการปฏิบัติตามนโยบายของทางการเพื่อช่วยเหลือสถาบันการเงินหรือรักษาความมั่นคงของระบบสถาบันการเงิน หรือในกรณีอื่นที่มีลักษณะเดียวกัน ให้ได้รับการยกเว้นไม่ต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลและร่าง
/> ꃂ숀 ꃂ숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 กรรมการและผู้บริหารเป็นบุคคลที่มีชื่ออยู่ในระบบข้อมูลรายชื่อกรรมการและผู้บริหารของบริษัทที่ออกหลักทรัพย์ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยหลักเกณฑ์การแสดงชื่อบุคคลในระบบข้อมูลราย
น่าเชื่อถือ และเป็นไปตามหลักเกณฑ์ในข้อ 18 ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎ 숀 ไม่มีเหตุที่ทำให้สงสัยว่าผู้ขออนุญาตไม่มีระบบเพียงพอที่จะทำให้สามารถจัดทำและเปิดเผยข้อมูลตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดได้อย่างต่อเนื่องและน่า
/> ꃂ 숀 ꃂ ⠀Ѐ⤎숀 ไม่มีเหตุที่ทำให้สงสัยว่าผู้ขออนุญาตไม่มีระบบเพียงพอที่จะทำให้สามารถจัดทำและเปิดเผยข้อมูลตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดได้อย่างต่อเนื่องและน่าเชื่อถือ (4)ꃂ Ѐ㠎ጎ⨎ℎᨎㄎᔎ㐎ⴎ㜎䠎ᤎ䘀㰎⼀瀀㸀ഀ㰀瀀㸀숀
พิพาทที่ผู้ร้องได้ยื่นข้อร้องเรียนผ่านระบบการรับข้อร้องเรียนตามที่กำหนดไว้ในประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน หรือประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เกี่ยวกับการรับข้อร้องเรียนของลูกค้า
แห่งประเทศไทยมอบหมายให้สำนักงาน ก.ล.ต. เป็นผู้จัดสรรวงเงิน “ประกาศมาตรฐานการประกอบธุรกิจ” ꃂ⬀ℎ㈎∎Ў✎㈎ℎ✎䠎㈎숀 ประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนว่าด้วยมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหาร ระบบ
ด้วยมาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหาร ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า รวมทั้งประกาศหรือแนวปฏิบัติที่ออกตามประกาศดังกล่าว