Center 1207 โทรศัพท์ : 0-2033-9999 Email : info@sec.or.th Follow Us SEC API 2019 The Securities and Exchange Commission, Thailand. All rights reserved. เว็บไซต์นี้แสดงผลได้ดีบน Microsoft Edge, Chrome
ซึ่งสำนักงาน ก.ล.ต. เขารับการประเมินในสวนที ่เกี่ยวของกับภาคตลาดทุน เพื่อประเมินประสิทธิภาพของการกำกับดูแลเทียบกับมาตรฐานสากลดาน securities regulation คือ IOSCO Objectives and Principles for
กรุงเทพมหานคร 10900 SEC Complaint Center 1207 โทรศัพท์ : 0-2033-9999 Email : info@sec.or.th Follow Us SEC API 2019 The Securities and Exchange Commission, Thailand. All rights reserved. เว็บไซต์นี้แสดงผลได้ดีบน
กำหนดให้ External Review Provider ต้องขึ้นทะเบียนกับหน่วยงานกำกับหลักทรัพย์ของยุโรป (European Securities Markets Authority: ESMA) รวมถึงออกเกณฑ์กำกับดูแลผู้ให้บริการ เช่น กำหนดเกณฑ์ด้าน คุณสมบัติและ
International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) ตาม IOSCO’s 2013 assessment methodology และการปรับหลักเกณฑ์กำกับดูแลสำนักหักบัญชีและศูนย์รับฝากหลักทรัพย์ให้เป็นไปตาม Principle of Financial Market
Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of
เป็นสมาชิกของ International Organization of Securities Commissions (“IOSCO”) โดยหน่วยงานดังกล่าวต้องเป็นพหุภาคีประเภท Signatory A ใน Multilateral Memorandum of Understanding Concerning
มาตรการของสำนักงาน ปปง. ข้อแนะนำของ Financial Action Task Force on Money Laundering (FATF) และแนวทางที่กำหนดโดย International Organization of Securities Commission (IOSCO)
สำนักงานประกาศกำหนด ทั้งนี้ ในปัจจุบันมีสัญญามาตรฐานที่สำนักงานพิจารณาแล้วเห็นว่า มีลักษณะและสาระสำคัญตามที่สำนักงานประกาศกำหนด ได้แก่ สัญญา Oversea Securities Lending Agreement (OSLA) และสัญญาที่สมาคมบริษัท
Securities Commissions (IOSCO) (ข) ในกรณีที่ให้คำแนะนำแก่ผู้ลงทุนทั่วไป ต้องเป็นการให้คำแนะนำผ่านบริษัทที่ปรึกษาการลงทุนหรือบริษัทนายหน้า